【建设工程索赔】

在国际工程承包市场上，工程索赔是承包人和发包人保护自身正当权益、弥补工程损失的重要而有效的手段。

索赔的依据

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。

一、索赔的起因

索赔可能由以下一个或几个方面的原因引起：  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

(1)合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任;

(2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等;

(3)合同变更;

(4)工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等;

(5)不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。

二、索赔的分类

(一)按索赔有关当事人分类

(1)承包人与发包人之间的索赔;

(2)承包人与分包人之间的索赔;

(3)承包人或发包人与供货人之间的索赔;

(4)承包人或发包人与保险人之间的索赔。

(二)按照索赔目的和要求分类

(1)工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期;  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

(2)费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。

(三)按照索赔事件的性质分类

(1)工程延期索赔，因为发包人未按合同要求提供施工条件，或者发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向发包人提出索赔;如果由于承包人原因导致工期拖延，发包人可以向承包人提出索赔;由于非分包人的原因导致工期拖延，分包人可以向承包人提出索赔;

(2)工程加速索赔，通常是由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力的额外开支，承包人提出索赔;承包人指令分包人加快进度，分包人也可以向承包人提出索赔;

(3)工程变更索赔，由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此向发包人提出索赔，分包人也可以对此向承包人提出索赔;

(4)工程终止索赔，由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人和分包人因蒙受经济损失而提出索赔;如果由于承包人或者分包人的原因导致工程非正常终止，或者合同无法继续履行，发包人可以对此提出索赔;  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

(5)不可预见的外部障碍或条件索赔，即施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通

常不能预见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的(业主提供的资料)不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等，导致承包人损失，这类风险通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔;

(6)不可抗力事件引起的索赔，在新版FIDIC施工合同条件中，不可抗力通常是满足以下条件的特殊事件或情况：一方无法控制的、该方在签订合同前不能对之进行合理防备的、发生后该方不能合理避免或克服的、不主要归因于他方的。不可抗力事件发生导致承包人损失，通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔;

(7)其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。

(四)承包商向业主的索赔

在建设工程实践中，比较多的是承包商向业主提出索赔。常见的建设工程施工索赔如下。

1.因合同文件引起的索赔

(1)有关合同文件的组成问题引起的索赔;

(2)关于合同文件有效性引起的索赔;

(3)因图纸或工程量表中的错误而引起的索赔。

2.有关工程施工的索赔

(1)地质条件变化引起的索赔;

(2)工程中人为障碍引起的索赔;

(3)增减工程量的索赔;

(4)各种额外的试验和检查费用的偿付;

(5)工程质量要求的变更引起的索赔;

(6)指定分包商违约或延误造成的索赔;

(7)其他有关施工的索赔。

3.关于价款方面的索赔

(1)关于价格调整方面的索赔;

(2)关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔;

(3)拖延支付工程款的索赔。  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

4.关于工期的索赔

(1)关于延长工期的索赔;

(2)由于延误产生损失的索赔;

(3)赶工费用的索赔。

5.特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔

(1)特殊风险的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵行为、核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等。

(2)人力不可抗拒灾害的索赔

人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以业主和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同业主一起进行。

6.工程暂停、终止合同的索赔 t

(1)施工过程中，工程师有权下令暂停全部或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延长的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。

(2)终止合同和暂停工程的意义是不同的。有些是由于意外风险造成的损害十分严重因而终止合同，也有些是由“错误”引起的合同终止，例如业主认为承包人不能履约而终止合同，甚至从工地驱逐该承包人。  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

7.财务费用补偿的索赔

财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。

(五)业主向承包商索赔

在承包商未按合同要求实施工程时，除了工程师可向承包商发出批评或警告，要求承

包商及时改正外，在许多情况下，工程师可以代表业主根据合同向承包商提出索赔。

1.索赔费用和利润

承包商未按合同要求实施工程，发生下列损害业主权益或违约的情况时，业主可索赔费用和(或)利润：

(1)工程进度太慢，要求承包商赶工时，可索赔工程师的加班费;

(2)合同工期已到而工程仍未完工，可索赔误期损害赔偿费;

(3)质量不满足合同要求，如不按照工程师的指示拆除不合格工程和材料，不进行返工或不按照工程师的指示在缺陷责任期内修复缺陷，则业主可找另一家公司完成此类工作，并向承包商索赔成本及利润;

(4)质量不满足合同要求，工程被拒绝接收，在承包商自费修复后，业主可索赔重新检验费;

(5)未按合同要求办理保险，业主可前去办理并扣除或索赔相应的费用;

(6)由于合同变更或其他原因造成工程施工的性质、范围或进度计划等方面发生变化，承包商未按合同要求去及时办理保险，由此造成的损失或损害可向承包商索赔;

(7)未按合同要求采取合理措施，造成运输道路、桥梁等的破坏;

(8)未按合同条件要求，无故不向分包商付款;

(9)严重违背合同(如工程进度一拖再拖，质量经常不合格等)，工程师一再警告而没有明显改进时，业主可没收履约保函。

2.索赔工期

FIDIC于1999年出版的新版合同条件《施工合同条件》(“新红皮书”)规定，当承包商的工程质量不能满足要求，即某项缺陷或损害使工程、区段或某项主要生产设备不能按原定目的使用时，业主有权延长工程或某一区段的缺陷通知期。

【施工分包管理的方法】

建设工程施工分包包括专业工程分包和劳务作业分包两种。

在国内，建设工程施工总承包或者施工总承包管理的任务往往是由那些技术密集型和综合管理型的大型企业承担(或获得)，项目中的许多专业工程施工往往由那些中小型的专业化公司或劳务公司承担。工程施工的分包是国内目前非常普遍的现象和工程实施方式。

一、对施工分包单位进行管理的责任主体

施工分包单位的选择可由业主指定，也可以在业主同意的前提下由施工总承包或者施工总承包管理单位自主选择，其合同既可以与业主签订，也可以与施工总承包或者施工总承包管理单位签订。一般情况下，无论是业主指定的分包单位还是施工总承包或者施工总承包管理单位选定的分包单位，其分包合同都是与施工总承包或者施工总承包管理单位签订。对分包单位的管理责任，也是由施工总承包或者施工总承包管理单位承担。也就是说，将由施工总承包或者施工总承包管理单位向业主承担分包单位负责施工的工程质量、工程进度、安全等的责任。

在许多大型工程的施工中，业主指定分包的工程内容比较多，指定分包单位的数量也比较多。施工总承包单位往往对指定分包单位疏于管理，出现问题后就百般推脱责任，以“该分包单位是业主找的，不是自己找的”等为理由推卸责任。特别是在施工总承包管理模式下，几乎所有分包单位的选择都是由业主决定的，而由于施工总承包管理单位几乎不进行具体工程的施工，其派驻该工程的管理力量就相对薄弱，对分包单位的管理就非常容易形成漏洞，或造成缺位。必须明确的是，对施工分包单位进行管理的第一责任主体是施工总承包单位或施工总承包管理单位。

二、分包管理的内容

对施工分包单位管理的内容包括成本控制、进度控制、质量控制、安全管理、信息管理、人员管理、合同管理等。

1.成本控制

首先，无论采用何种计价方式，都可以通过竞争方式降低分包工程的合同价格，从而降低承包工程的施工总成本。  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

其次，在对分包工程款的支付审核方面，通过严格审核实际完成工程量，建立工程款支付与工程质量和工程实际进度挂钩的联动审核方式，防止超付和早付。

对于业主指定分包，如果不是由业主直接向分包支付工程款，则要把握分包工程款的支付时间，一定要在收到业主的工程款之后才能支付，并应扣除管理费、配合费和质量保证金等。

2.进度控制

首先应该根据施工总进度计划提出分包工程的进度要求，向施工分包单位明确分包工程的进度目标。应该要求施工分包单位按照分包工程的进度目标要求建立详细的分包工程施工进度计划，通过审核，判断其是否合理，是否符合施工总进度计划的要求，并在工程进展过程中严格控制其执行。

在施工分包合同中应该确定进度计划拖延的责任，并在施工过程中进行严格考核。

在工程进展过程中，承包单位还应该积极为分包工程的施工创造条件，及时审核和签署有关文件，保证材料供应，协调好各分包单位之间的关系，按照施工分包合同的约定履行好施工总承包人的职责。

3.质量控制和安全管理

首先，在分包工程施工前，应该向分包人明确施工质量要求，要求施工分包人建立质量保证体系，制定质量保证和安全管理措施，经审查批准后再进行分包工程的施工。

施工过程中，严格检查施工分包人的质量保证与安全管理体系和措施的落实情况，并根据总包单位自身的质量保证体系控制分包工程的施工质量。应该在承包人和分包人自检合格的基础上提交业主方检查和验收。

增强全体人员(包括承包人的作业人员和管理人员以及参与施工的各分包方的各级管理人员和作业人员)的质量和安全意识是工程施工的首要措施。工程开工前，应该针对工程的特点，由项目经理或负责质量、安全的管理人员组织进行质量、安全意识教育，通过教育提高各类管理人员和施工人员的意识，并将其贯穿到实际工作中去。

目前，国内的工程施工主要由分包单位操作完成，只有分包单位的管理水平和技术实力提高了，工程质量才能达到既定的目标。因此，要着重对分包单位的操作人员和管理人员进行技术培训和质量教育，帮助他们提高管理水平。要对分包工程的班组长及施工人员按不同专业进行技术、工艺、质量等的综合培训，未经培训或培训不合格的分包队伍不允许进场施工。

三、分包管理的方法

应该建立对分包人进行管理的组织体系和责任制度，对每一个分包人都有负责管理的部门或人员，实行对口管理。

分包单位的选择应该经过严格考察，并经业主和工程监理机构的认可，其资质类别和等级应该符合有关规定。

要对分包单位的劳动力组织及计划安排进行审批和控制，要根据其施工内容、进度计划等进行人员数量、资格和能力的审批和检查。

要责成分包单位建立责任制，将项目的质量、安全等保证体系贯彻落实到各个分包单位、各个施工环节，督促分包单位对各项工作的落实。

对加工构件的分包人，可委派驻厂代表负责对加工厂的进度和质量进行监督、检查和管理。

应该建立工程例会制度，及时反映和处理分包单位施工过程中出现的各种问题。

建立合格材料、制品、配件等的分供方档案库，并对其进行考核、评价，确定信誉好的短名单分供方。材料、成品和半成品进场要按规范、图纸和施工要求严格检验。进场后的材料堆放要按照材料性能、厂家要求等进行，对易燃易爆材料要单独存放。

对于有多个分包单位同时进场施工的项目，可以采取工程质量、安全或进度竞赛活动，通过定期的检查和评比，建立奖惩机制，促进分包单位的进步和提高。

以下是某承包人提出的对分包施工单位的管理办法，包括施工质量、进度、程序、信息等方面，可供参考：

(1)专业分包人须在进场前，将其承包范围内的施工组织设计报技术部，由项目总工审核，公司技术部审批后方可依照施工;

(2)所有深化设计文件及图纸需经项目部转交设计单位签认后方可组织施工;  最好的建筑考试题库http://www.ehafo.com/ 

(3)分包单位在初次报批方案及技术文件时应一式三份(并附批示页)，待正式审批整改后按一式六份报审(并附电子文档);

(4)每周五下午15:00之前，上报下周施工计划，每月2 5日上报下月施工计划，一式六份。

(5)分包单位竣工资料的收集整理工作必须符合有关规定，接受总包项目部的检查。

(6)必须建立技术文件管理制度，因分包单位原因造成施工错误的一切后果自负;

(7)分包单位的计量工作必须符合总包项目部的要求，要有专人负责，所用检测工具必须符合有关法律法规要求，否则不得使用;

(8)资料的编制与整理按照相关规范、规程进行整理，分包方的竣工图及施工资料应在指定的期限内自行编制完成，并符合有关规定，经技术部检查合格后方可进行竣工结算。