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2013年保荐代理人考试考试考前冲刺卷

2013年保荐代理人考试考试考前冲刺卷

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.使用最广泛的估计权益成本的方法是__。

A.股利增长模型
B.资本资产定价模型
C.债券收益加风险溢价法
D.风险调整法

3.目前,大多数公司在计算资本成本时采用按__计量的目标资本结构作为权重。

A.清算价值加权
B.实际市场价值加权
C.账面价值加权
D.目标资本结构加权

4.影响企业长期偿债能力的报表外因素不包括__。

A.未决诉讼
B.债务担保
C.长期经营租赁的租赁费用
D.偿债能力的声誉

14.以下关于销售利润的等式,不正确的是__。

A.销售利润=销量×单位边际贡献-固定成本
B.销售利润=单价×销量-单位边际贡献×销量-固定成本
C.销售利润=安全边际×边际贡献率
D.销售利润=销售收入×边际贡献率-固定成本

17.首次公开发行股票过程中,对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的,若存在下列__情形,则视为主营业务发生了重大变化。

A.被重组方是在报告期内新设立的,自成立日起与发行人受不同公司控制权人控制
B.被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性
C.公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资
D.发行人收购被重组方的经营性资产

18.申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括__。

A.每人都必须直接持有公司股份的表决权
B.发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C.多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

22.发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列哪些人员必须承担连带赔偿责任__

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
B.保荐人
C.承销商
D.发行人的控股股东、实际控制人

23.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的,__。

A.发行人重组完成后就可以申请发行
B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C.发行人重组运行后3年内不得申请发行
D.发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

28.下列各项不属于在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容的是__。

A.发行人本次发行的股份总量
B.发行人本次筹资总金额
C.因行使超额配售选择权而发行的新股数
D.从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

29.__负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

A.承销团
B.发行人的董事会秘书
C.发行人的授权代表
D.主承销商的授权代表

30.以下关于超额配售选择权的表述,不正确的是__。

A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
B.获超额配售选择权的主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售
C.因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分
D.超额配售选择权这种发行方式只能用于首次公开发行

31.在上网定价发行方式中,投资者应在申购委托前把申购款全额存入__指定的账户。

A.登记结算公司
B.证券服务部
C.证券交易所
D.证券营业部

34.包销方式下,股票承销费用的收取区间为包销总金额的__。

A.0.5%~1.5%
B.0.5%~2.5%
C.1.5%~2.5%
D.1.5%~3%

42.深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是__。

A.每一申购单位为500股,超过500股的必须是500股的整数倍
B.每一申购单位为1000股,超过1000股的必须是500股的整数倍
C.每一申购单位为500股,超过500股的必须是1000股的整数倍
D.每一申购单位为1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍

45.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后向__报送承销商备案材料。

A.中国证监会发行部
B.中国证券业协会
C.中国证监会机构部
D.证券交易所

46.以下哪些不属于外汇风险管理的核心程序__

A.风险识别
B.风险衡量
C.风险管理方法选择
D.风险预测

47.若在国际收支平衡表中,储备资产项目为-100亿美元,则表示该国__。

A.减少了100亿美元的储备
B.增加了100亿美元的储备
C.人为的账面平衡,不说明问题
D.无法判断

48.银行卖出现钞价格__卖出外汇凭证的价格。

A.高于
B.低于
C.等于
D.不低于

试卷来源:易哈佛

总分:100分

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