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2016年台湾证券从业资格考试真题卷(6)

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2016年台湾证券从业资格考试真题卷(6)

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

2.()认为,证券价格由有信息的投资者决定。

A.BSV模型 
B.DHS模型 
C.特雷诺模型 
D.詹森模型

4.买入并持有策略是__的长期再平衡方式。

A.动态型
B.平衡型
C.消极型
D.积极型

7.__有利的市场环境是牛市。

A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略

8.__就是以市场资本总额衡量的小型资本股票的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。

A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.被忽略的公司效应
D.遵循公司内部人交易

10.如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息,则股票市场是__。

A.半强式有效市场
B.弱式有效市场
C.无效市场
D.强式有效市场

11.指数型策略__。

A.重点是进行风险控制
B.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C.可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

12.零息债券需要支付的税收为()。

A.资本利得税 
B.所得税 
C.营业税 
D.增值税

14.()更看重管理公司本身素质的衡量。

A.微观衡量 
B.事后衡量 
C.公司衡量 
D.基金衡量

15.通常情况下夏普指数以__数据进行计算。

A.日
B.月
C.季度
D.年或年化

16.夏普指数是由威廉·夏普提出的一个__指标。

A.风险衡量
B.收益率
C.风险调整衡量
D.波动性

19.指数化的方法中__适合于证券数目较小的情况。

A.分层抽样法
B.优化法
C.方差最小化法
D.相关系数最大法

21.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。

A.大于零 
B.小于零 
C.等于零 
D.大于或等于零

22.下面不是普通股股东的权利是()。

A.公司重大决策参与权 
B.查阅公司债券存根 
C.公司资产收益权和剩余资产分配权 
D.优先分配公司剩余资产

24.()是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A.合规原则 
B.合法原则 
C.效率原则 
D.“三公”原则

25.公债的最初功能是()。

A.弥补财政赤字 
B.筹措建设资金 
C.便于调控宏观经济 
D.便于金融调控

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括__。

A.聘任或解聘高级管理人员
B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款
C.认为可能损害中小股东权益的事项
D.公司董事、高级管理人员的薪酬

2.企业有下列行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估__。

A.经批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
D.国有独资企业与合资企业间的合并

4.首次公开发行股票的主体资格包括__。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上
C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
D.发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

5.下列属于《证券法》讨股份有限公司申请股票上市要求的是__

A.公司股本总额不少于人民币1000万元
B.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
C.公司最近3年内无重大违法行为,财务会汁报告无虚假记载
D.公开发行的股份达到公司股份.总数的20%以上

6.与行政审批制相比,核准制具有的特点是__。

A.在选择和推荐企业方面,由保荐人培育、选择和推荐企业
B.办事效率高
C.在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
D.审核的成本降低

9.应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的__。

A.股权关系
B.人事关系
C.管理关系
D.商业利益关系

10.发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的㈩资后。除__情形外,不得抽回资本。

A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立人会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司

11.上市公司检查方式分为__。

A.巡回检查
B.专项检查
C.定期检查
D.不定期检查

12.为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须__。

A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的
C.形成调查报告
D.建立和完善内核工作会议程序和规则

14.下列各项符合上市公司实施重大资产重组要求的是__。

A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
B.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C.可能会导致上市公司不符合股票上市条件
D.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司主要资产应当为现金及其他资产

15.保持公司控制权的策略有__。

A.每年部分改选董事会成员
B.限制董事会资格
C.超级多数条款
D.“白衣骑士”策略

16.上市公司的关联方包括__。

A.控股股东
B.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
C.核心技术人员
D.发行人参与的合营企业

17.下列属于股权融资的特点有__。

A.公司财务风险小
B.融资成本比债券融资低
C.可能引起企业控制权变动
D.属于内部融资

18.下列关于可转换债券的赎回和回售的说法,不正确的是__。

A.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
B.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
C.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
D.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

19.经营风险的外部因素主要包括__。

A.公司投资决策失误
B.公司销售决策失误
C.政府产业政策的调整
D.竞争对手的实力变化

20.我国发展证券市场的指导方针是__。

A.平稳
B.规范
C.监管
D.自律

21.我国社会保障基金的投资范围包括__。

A.银行存款和国债
B.企业债券和金融债券
C.证券投资基金和股票
D.金融衍生品

22.依据《证券法》,中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有__。

A.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
D.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

23.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括__。

A.法律上的限制
B.公司的经营环境
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力

24.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的,不包括__。

A.避免基金操纵市场
B.增加基金资产的收益水平
C.引导基金分散投资、降低风险
D.发挥基金引导市场的积极作用

25.下列属于洗钱罪的上游犯罪的是__。

A.走私犯罪
B.恐怖活动犯罪
C.贪污贿赂犯罪
D.金融诈骗犯罪

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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