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2017年江苏证券从业资格考试模拟卷

2017年证券从业资格考点真题库

2017年江苏证券从业资格考试模拟卷

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.长期国债的偿还期限一般在()。

A.1年以上 
B.3年以上 
C.5年以上 
D.10或10年以上

2.证券业协会的权力机构是()。

A.董事会 
B.股东大会 
C.会员大会 
D.主席会议

3.股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A.发行公司 
B.证监会的当地派出机构 
C.主承销商 
D.承销团

4.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种,优先股票可以分为()。

A.累积优先股票和非累积优先股票 
B.参与优先股票和非参与优先股票 
C.可转换优先股票和不可转换优先股票 
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

5.股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为()。

A.现值 
B.期值 
C.贴现值 
D.复利值

6.清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A.票面价值 
B.账面价值 
C.内在价值 
D.实际价值

7.影响股票价格最基本的因素是()。

A.内在价值 
B.分配政策 
C.税收政策 
D.股本结构

8.世界上第一个股票交易所产生于()。

A.荷兰阿姆斯特丹 
B.美国费城 
C.苏黎世 
D.英国伦敦

9.按期限长短分类,国债可以分为()。

A.实物国债和货币国债 
B.短期国债、中期国债和长期国债 
C.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 
D.流通国债和非流通国债

16.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债 
B.保证公司债 
C.抵押公司债 
D.信托公司债

18.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后,债券形态()。

A.依然存在 
B.自行消失 
C.转为股票 
D.自动作废

19.从币种的角度分析,国际债券的()大于国内债券。

A.通货膨胀风险 
B.利率风险 
C.汇率风险 
D.信用风险

20.外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场()。

A.同属发行人所在国家 
B.同属另一个国家 
C.分属不同国家 
D.随意决定

21.按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和()。

A.地方政府债券 
B.记账式债券 
C.金边债券 
D.专项债券

22.政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的()分类的。

A.付息方式 
B.债券形态 
C.发行额度 
D.发行主体

23.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

24.契约型证券投资基金反映的是()。

A.所有权关系 
B.债权债务关系 
C.物权关系 
D.信托关系

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.目前,我国金融市场上的私募证券有__。

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划
B.证券公司发行的理财计划
C.上市公司定向增发方式发行的有价证券
D.保险公司发行的理财计划

2.关于国债基金,下列说法不正确的是__。

A.风险较低,适合于稳健投资者
B.收益率会受货币市场利率的影响
C.当货币市场利率下调时,其收益将上升
D.国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金

3.根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A.个人投资者
B.保险机构投资者
C.合格境外机构投资者(QFII)
D.证券投资基金管理公司、证券公司

4.关于债券的特征,正确的描述有__。

A.一般来说,具有高度流动性的债券同时风险较大
B.一般情况下,政府债券的风险低于金融债券和公司债券
C.偿还性是指债券没有规定的偿还时间,债务人必须按时向债权人支付利息和偿还本金
D.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度;其次还表现为债券在迅速转变为货币时,是否在以货币计算的价值上蒙受损失

5.下列对证券服务机构的法律责任叙述,不正确的有__。

A.证券服务机构应当勤勉尽责
B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时不须承担法律责任
C.服务机构因为误导性陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿
D.证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己无过错,则推定为有过错,并承担相应的法律责任

6.从一般意义上来说,证券__。

A.代表一定所有权的凭证
B.只能采取纸面面形式
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益

7.关于外国债券论述不正确的是__。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B.在美国发行的外国债券被称为武士债券
C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D.债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

8.关于ETF与封闭式基金,下列说法不正确的是__。

A.ETF发行后规模固定
B.封闭式基金没有固定的存续期
C.ETF需每季度公布一次财务状况
D.封闭式基金交易价格很少与单位资产净值趋同

9.国际上通行的证券发行制度主要有__。

A.注册制
B.核准制
C.登记制
D.审批制

10.认股权证和备兑权证是按__分类的。

A.基础资产的来源
B.权证的内在价值
C.持有人权利
D.行权的时间

12.关于红筹股描述正确的是__。

A.红筹股属于外资股
B.红筹股属于境外上市外资股
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

13.关于股票的内在价值,下面说法不正确的是__。

A.股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值
B.股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益,但内在价值不会变化
D.由于未来收益及市场利率的不确定性,各种价值模型计算出来的“未来价值”只是股票真实的内在价值的估计值

14.关于凭证式债券,下面说法正确的是__。

A.我国的凭证债券分为记名和不记名两种
B.我国的凭证债券不能上市流通,从购买之日起计息
C.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证
D.我国的凭证债券通过证券交易所发行,券面上印制票面金额,是一种国家储蓄债

15.有关股票收益率,以下说法不正确的是()。

A.股利收益率又称获利率,指股票市场价格与股份公司以现金形式派发股息的比率
B.股份变动后持有期收益率=
C.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、到期收益率和股份变动后持有期收益率等
D.持有期收益率指持有期收益率指投资者持有股票期间的股息收入与股票买入价格占买卖价差的比率

16.证券交易所主要的交易规则包括__。

A.交易时间
B.交易单位
C.大宗交易
D.涨跌幅限制

17.股票具有的性质包括__。

A.要式证券
B.设权证券
C.证权证券
D.资本证券

18.股价指数的作用有__。

A.反映股票市场的价格变动
B.为管理当局判断宏观经济形势提供参考
C.反映上市公司的经营业绩
D.有利于投资者的投资选择

19.金融债券与银行存款比较,它的特征在于__。

A.专用性
B.流动性
C.集中性
D.高利性

20.对于优先股的表述不正确的是__。

A.优先股票兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定一种固定的股息率,就像债券的利息率事先固定一样
B.优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这点与普通股票一样,但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制
C.对股份公司而言,可以筹集长期稳定的公司股本,减轻公司利润的分派负担,但不能避免公司经营决策权的改变和分散
D.对投资者而言,风险相对较大

21.关于利率风险对不同证券的影响,下面说法正确的是__。

A.利率风险对短期债券的影响大于长期债券
B.政府债券的主要风险是利率风险和购买力风险
C.存在利率风险时,长期债券价格变动幅度大于短期债券
D.利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险

22.根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券投资者保护基金管理机构的职权不包括__。

A.收购股权
B.弥补客户的交易结算资金
C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
D.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

23.大唐证券公司在2008年发生以下事项中,无须经证券监督管理机构批准的有__。

A.增加普通员工的数量
B.撤销其在重庆的分公司
C.注册资本由1亿增资到5亿
D.一持股10%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

25.下列有关大宗交易正确的是__。

A.由买卖双方协议成交
B.证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额
C.大宗交易的成交价格不作为当日收盘价,纳入指数计算
D.申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和加权平均成交价格之间

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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