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2017年黑龙江证券从业资格考试模拟卷

2017年证券从业资格考点真题库

2017年黑龙江证券从业资格考试模拟卷

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费,下列说法正确的是()。

A.两者均不包含 
B.两者都包含 
C.前者不包含,后者包含 
D.前者包含,后者不包含

2.贴现债券的实际收益率()票面贴现率。

A.高于 
B.等于 
C.低于 
D.无关于

3.上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

A.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算 
B.以股票发行量为权数,按简单平均法计算 
C.以股票发行量为权数,按加权平均法计算 
D.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算

4.证券登记结算公司性质上属于()。

A.证券服务机构 
B.证券经营机构 
C.证券管理机构 
D.自律性组织

5.存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括()。

A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国 
B.负责ADR的注册和过户 
C.负责保管ADR所代表的基础证券 
D.负责对公司管理监督

6.现在的恒生指数基期指数为()。

A.100点 
B.1000点 
C.10000点 
D.975.47点

7.权证自上市之日起存续时间为()。

A.3个月以上12个月以下 
B.4个月以上18个月以下 
C.5个月以上15个月以下 
D.6个月以上24个月以下

10.有价证券是指()。

A.标有票面金额,只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证 
B.没有票面金额,但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 
C.标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 
D.标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

11.在证券发行制度中,()实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A.审批制 
B.特许制 
C.核准制 
D.注册制

12.上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。

A.工业、商业、地产业、公用事业和综合 
B.工业、商业、金融业、公用事业和综合 
C.工业、商业、地产业、运输业和综合 
D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业

13.以下不属于证券服务机构的是()。

A.证券公司 
B.会计师事务所 
C.投资咨询机构 
D.资信评级机构

14.只有当证券投资的名义收益率()时,投资者才有实际收益。

A.小于通货膨胀率 
B.大于通货膨胀率 
C.等于通货膨胀率 
D.不等于通货膨胀率

15.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

A.有价证券 
B.存托凭证 
C.证券化产品 
D.资产证券

16.股票从性质上看,是一种()证券。

A.物权证券 
B.债权证券 
C.综合权利证券 
D.既是物权证券又是债权证券

18.在我国,证监会归()管辖。

A.中国人民银行 
B.国务院 
C.人大常委会 
D.国家主席

19.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。

A.银行存款、国债、公司债券、股票 
B.国债、银行存款、公司债券、股票 
C.股票、公司债券、国债、银行存款 
D.国债、银行存款、股票、公司债券

20.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A.资产总值 
B.资产净值 
C.市场价值 
D.票面价值

22.根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。

A.中国人民银行 
B.当地政府 
C.财政部 
D.国务院证券监督管理机构

24.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。

A.股票股息 
B.负债股息 
C.财产股息 
D.建业股息

25.基金的托管费用通常()计算并累计。

A.逐日 
B.逐周 
C.逐月 
D.逐年

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

2.取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,不符合的条件有__。

A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

3.可转换公司债的描述正确的有__。

A.投资者拥有的转换权可以确保其分享公司未来的增长利益
B.与一般的债券一样,在转换前可以定期得到利息收入,并且不具备股东的权利
C.一般要经股东大会或职工代表大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在契约中规定转换期限和转换价格
D.当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债在约定期限内可以按预定转换价格由投资者选择转换成公司的股票

4.中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施有__。

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封

5.证券交易所的主要职责有__。

A.提供交易场所与设施
B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正

6.以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法不正确的是__。

A.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
B.基金管理人不对基金持有人负责,基金托管人对基金持有人负责
C.基金管理人由投资专家组成,负责基金资产的经营,本身不实际接触及拥有基金资产
D.托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

7.信息披露文件的责任主体主要包括__。

A.证券服务机构
B.证券公司、保荐人
C.发行人、上市公司或者其他信息披露责任人
D.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

8.根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》,在上市公司股权分置的情形下,必须经全体股东大会表决通过,并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实施或提出申请的重大事项有__。

A.增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)
B.重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D.在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项

9.关于CBOE推出的中国指数,下列描述正确的有__。

A.以16只中国公司股票为样本
B.主要基于海外上市的中国公司
C.属于香港证券交易所上市公司指数
D.按照等值美元加权平均计算而成

10.下列各项属于欺诈客户行为的有__。

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

11.我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。

A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.制定、修改证券交易所的业务规则

12.下列各项属于证券业协会的职责的有__。

A.收集整理证券信息,为会员提供服务
B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.制定证券法规,行使监管职能
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

13.债券规定资金借贷的权责关系主要有__。

A.所借贷货币资金的数额
B.债券的利息
C.借贷的时间
D.回购时间

15.证券发行方式有__。

A.注册制
B.审批制
C.审核制
D.核准制

16.资产证券化交易涉及的当事人主要有__等。

A.资金和资产存管机构
B.承销人
C.信用增级机构和信用评级机构
D.发起人

17.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有__。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

18.储蓄国债(电子式)具有__特点。

A.针对个人投资者,不向机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.采用电子方式记录债权
D.免缴利息税

19.投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有__。

A.失去股息收入
B.损失资本利得
C.信用风险
D.经营风险

20.关于信用衍生工具,下列论述正确的有__。

A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等等
B.用于转移或防范信用风险
C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D.信用衍生工具是自20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

21.证券公司内部控制的主要内容包括__。

A.业务创新的内部控制
B.投资银行业务内部控制
C.会计系统内部控制
D.自营业务内部控制

22.《证券公司风险处置条例》中,有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。

A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定

23.收益公司债券是__的债券。

A.根据公司盈利比例分红
B.有固定到期日
C.在清偿时债权顺序与股票相同
D.只有在公司盈利时才支付利息

24.证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取__的措施。

A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.限制公司向外投资
D.停止批准增设、收购营业性分支机构

25.在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有__。

A.安排ADR在存券信托公司的保管和清算
B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C.保管ADR所代表的基础证券
D.ADR被取消时,指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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