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2017年吉林证券从业资格考试考前冲刺卷(4)

2017年证券从业资格考点真题库

2017年吉林证券从业资格考试考前冲刺卷(4)

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。

A.债券交易期限 
B.债券发行期限 
C.利息偿还期限 
D.债券偿还期限

2.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。

A.书面凭证 
B.法律凭证 
C.货币凭证 
D.资本凭证

3.股票价格与公司盈利之间的关系表现为()。

A.股票变化同步与公司盈利变化 
B.股票变化领先于公司盈利变化 
C.股票变化滞后于公司盈利变化 
D.无明显关系

4.中期国债是指偿还期限在()。

A.1年以上10年以下 
B.5年以上 
C.3年以上 
D.10年或者10年以上

5.在我国,交易所会员__是被允许的。

A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B.退回交易席位
C.转让席位
D.将部分席位以承包形式交由个人使用

10.差额清算方式的主要优点是可以__。

A.简化操作手续,提高清算效率
B.防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累的情况发生
D.防止证券公司的经营风险

11.标的证券为股票的,应当符合的条件有__。

A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

12.按我国现行的规定,投资者应事先到__及其代理点开立证券账户。

A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

13.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在__办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券登记结算公司
D.证券交易所

14.在证券公司自营业务中,__是投资运作的最高决策机构。

A.自营业务部门
B.投资决策机构
C.董事会
D.投资专业委员会

15.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是__。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

17.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是__。

A.结算与清算
B.结算与交收
C.结算与清算、交收
D.清算与交收

19.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。

A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位

21.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.个人投资者直接买卖股票

22.为避免罚款,证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在__。

A.T+0日下午3点钟前补足
B.T+0日下午5点钟前补足
C.T+1日下午3点钟前补足
D.T+1日下午5点钟前补足

23.现今印花税A股按成交金额的__计收,B股按成交金额的__收取。

A.1‰,1‰
B.3‰,3‰
C.3.5‰,4‰
D.4‰,3.5‰

25.证券公司申请会员资格时,应报送证券交易所的材料不包括__。

A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.货币证券包括__。

A.商业证券
B.制造业证券
C.银行证券
D.金融证券

2.关于股票基金,下列说法正确的有__。

A.主要投资对象是股票
B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C.具有变现性强、流动性强的特点
D.各国一般对其管理较严

3.关于可转换债券的要素,下列叙述正确的有__。

A.可转换债券有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D.可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般高于相同条件的不可转换公司债券

4.货币衍生工具包括__。

A.远期外汇合约
B.货币期货
C.货币期权
D.货币互换

5.证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。

A.很容易变现
B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定
D.变现的支付成本小

6.下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有__。

A.证券投资基金的募集与管理
B.资产管理业务
C.投资咨询服务
D.信托投资管理业务

7.下列说法中,属于记账式债券特点的有__。

A.具有发行人指定的标准格式
B.发行效率高
C.交易成本低
D.交易安全性好

8.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__的投资或者活动。

A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

9.通常情况下,判断股票的流动性强弱的依据有__。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.政策的稳定性
D.股票的价格弹性或者恢复能力

10.基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金所支付的费用有__。

A.证券交易费用
B.基金托管费
C.基金分红手续费
D.基金管理费

11.证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有__。

A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

12.境内居民个人可以用__从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金

13.股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利有__。

A.资产收益
B.选择管理者
C.对公司财产的直接支配处理
D.重大决策

14.关于“熊猫债券”,下列说法正确的有__。

A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C.属于欧洲债券
D.属于外国债券

15.下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有__。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

16.根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的__等。

A.证券投资基金管理公司
B.证券公司
C.信托投资公司
D.商业银行

17.证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为的,应当采取__措施。

A.通过内部程序报告
B.机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告
C.向中国证券业协会报告
D.证券业协会不处理的,向中国证监会报告

18.关于封闭式基金与开放式基金,下列说法正确的有__。

A.前者有固定封闭期,因此期满后要予以清盘;后者没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回会导致清盘
B.封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
C.前者的基金规模是固定的,未经许可不能增加;后者的规模不固定
D.前者的买卖价格易受市场供求关系的影响;后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小

19.股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益,可以采取相应的股价稳定措施有__。

A.控股股东减持股份
B.上市公司回购股份
C.预设原非流通股股份实际出售的条件
D.预设回售价格

20.在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A.证券承销
B.经纪业务
C.自营性买卖
D.受托资产管理业务

21.有面额股票的特点有__。

A.为股票发行价格的确定提供依据
B.便于股票分割
C.可以明确表示每一股所代表的股权比例
D.面额大小等于股票发行价格

23.道-琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括__。

A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.股价综合平均数
D.公用事业股价平均数

24.对发行上市的信息披露的基本要求不包括__。

A.全面性
B.真实性
C.及时性
D.完整性

25.关于中证分类债券指数,下列叙述正确的有__。

A.中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样本券
B.中证分类债券指数的3只指数的基日均为2002年12月31日,基点均为100点
C.中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组成样本券
D.中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限1~3年、3~7年、7~ 10年及10年以上的样本构成相应的指数

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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