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2017年贵州证券从业资格考试模拟卷(9)

2017年证券从业资格考点真题库

2017年贵州证券从业资格考试模拟卷(9)

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

4.__不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A.双方权利义务和风险提示
B.证券公司禁止营业部从事的业务内容
C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

6.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。

A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证监会聘请的专业性中介机构

7.张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户,下列关于张军需提供的证卡的说法错误的是()。

A.邓霞的身份证件及其复印件 
B.张军的身份证件及其复印件 
C.张军的证券账户卡及其复印件 
D.邓霞的证券账户卡及其复印件

11.下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是__。

A.国有合资商业银行
B.国有独资商业银行
C.股份制商业银行
D.烟台住房储蓄银行

14.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。

A.防止证券商的信用风险
B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C.防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行
D.简化操作手续

15.证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,__是不属于向中国证监会报送的材料。

A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

16.下列关于基金的叙述,正确的是__。

A.开放式基金以市场价格交易
B.封闭式基金的总量是不固定的
C.开放式基金是在交易所进行交易的基金
D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

17.关于网上定价发行,错误的说法是__。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号,连续排号,然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍

18.投资者作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

A.了解交易风险,明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金

21.下列关于可转换债券的叙述,正确的足__。

A.可转换债券具有债权和收益权的双重性质
B.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
C.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
D.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

22.结算头寸用于应付日常结算,其利息按__规定的利率计付给会员。

A.中国银行
B.中国人民银行
C.建设银行
D.工商银行

23.__国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式(十期)
B.2005年记账式(二期)
C.2005年记账式(十期)
D.2004年记账式(二期)

24.下列关于证券经纪商的说法,错误的是()。

A.以代理人的身份从事证券交易 
B.收入来源为收取的佣金 
C.不承担交易中的价格风险 
D.收入来源为买卖价差

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.关于基金份额持有人大会的召集,下列说法正确的有__。

A.通常由基金管理人召集
B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
C.通常由基金托管人召集
D.通常由基金持有人召集

2.我国银行间债券市场的主要职能有__。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C.开展经中国证监会批准的业务
D.办理外汇交易的资金清算、交割

3.证券公司出现重大风险,且具备__条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者有关方面予以支持
C.整改措施具体,有可行的重组计划
D.无法偿还到期债务

4.决定再投资收益的主要因素有__。

A.债券的偿还期限
B.息票收入
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化

5.关于代销,下列论述正确的有__。

A.代销可分为全额代销和余额代销两种
B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D.代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

6.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征有__。

A.自由转让
B.主要吸收储蓄资金
C.通常不记名
D.自由认购

7.关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有__。

A.代理委托人从事证券投资
B.不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.对用户保证本金不损失

8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列__条件。

A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金

9.指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有__。

A.费用低廉
B.风险较小
C.收益率高
D.可作为避险套利的工具

10.优先股票的具体优先条件有__。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东的权利和义务

11.金融互换可分为__。

A.货币互换
B.股票互换
C.利率互换
D.信用违约互换

12.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合__规定。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.不接受单只担保股票

13.发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面,这些不利影响主要体现在__。

A.相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务
B.如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C.无赎回和强制转股条款,从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时,发行人需要承担一定的机会成本
D.在行使新股认购权之后,债券形态依然存在

14.根据《证券法》规定,以下属于内幕信息的有__。

A.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
B.公司遭受净资产8%的重大损失
C.持有公司3%以上股份的股东将其持股全部出售
D.公司分配股利或者增资的计划

15.关于金融现货交易和金融期货交易的比较,下列说法正确的有__。

A.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值
B.金融现货和期货的交易均以实时的价格成交
C.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具,而金融期货交易的对象是金融期货合约
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

16.证券公司经营__,注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.证券资产管理

17.关于基金管理人,下列理解正确的有__。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

18.出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报__

A.基金托管人提出异议
B.基金持有者提出异议
C.因技术故障无法进行申购、赎回操作
D.因意外事故无法进行申购、赎回操作
E.根据管理合同,基金管理人申请暂停

20.根据我国证券交易所的相关规定,下面对于交易席位说法正确的有__。

A.根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位和无形席位
B.根据席位经营的证券种类的不同,可分为普通股席位和专用席位
C.只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位
D.根据席位使用的业务种类的不同,可分为代理席位和自营席位
E.除交易所的批准外,会员的交易席位只能由会员单位自己使用

21.根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从以下__进行总结评价和考核

A.固定资产比例
B.经营状况
C.经营成果
D.资产负债率
E.资产利润率

22.根据相关规定,证券交易必须遵循的原则是__。

A.公开原则
B.对等原则
C.公正原则
D.盈利原则
E.公平原则

23.目前,对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面__

A.是否超过其自身的经营范围经营
B.会计核算管理是否合适
C.财务管理是否合适
D.资金往来的正常性
E.经纪业务管理和运行的合规性

24.下列关于申报时间的说法正确的是__。

A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~ 9:25,9:30~11:30,13:00~15:00
B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30,13:00~15:00
C.按每个交易日9:20~9:25,14:57~15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D.每个交易日 9:20~9:25,14:57~15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理
E.每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所主机不接受撤单申报

25.权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同,可以把权证分为__。

A.认购权证
B.认股权证
C.备兑权证
D.认沽权证
E.欧式权证

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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