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2013年宁夏证券从业资格考试真题卷(6)

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2013年宁夏证券从业资格考试真题卷(6)

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

6.提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。

A.流动性
B.稳定性
C.有效性
D.安全性

7.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,__是错误的。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

8.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A.委托人
B.授权人
C.受托人
D.代理人

9.根据我国现行有关制度的规定,过户费属于__收入。

A.证券公司
B.国家税收部门
C.证券交易所
D.中国登记结算公司

10.交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息不包括__。

A.前一交易日融资买入额、融资余额
B.前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C.融资融券业务盈亏状况
D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

11.在债券交易中,采用净价交易的特点是__。

A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B.以净价价格为最后清算交割价格
C.以含利息的全价报价
D.价格固定,不随行就市

12.关于内幕信息和内幕交易,下列说法正确的是__。

A.对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

13.__不属于上市后的证券存管业务。

A.非交易过户
B.交易过户
C.发放现金红利
D.股东名册登录

14.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。

A.广泛的市场性
B.一、二级市场的联动性
C.经济高效性
D.股价的被操纵性

15.与股票和债券相比,证券投资基金是一种()的投资品种。

A.高风险、高收益 
B.低风险、低收益 
C.风险相对适中、收益相对稳健 
D.基本没有风险

16.依据()的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

A.投资对象 
B.投资目标 
C.投资理念 
D.运作方式

18.__是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。

A.标准差
B.β值
C.净值增长率
D.费用率

20.安全垫是风险资产投资可承受的__损失限额。

A.最低
B.最高
C.最优
D.最小

24.不得将单一指标作为基金评级的唯一标准属于__原则的内容。

A.长期性
B.公正性
C.全面性
D.客观性

25.分开募集的分级基金成立后,向__提交上市申请。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证监会
D.中国人民银行

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.目前,证券上市后的存管业务包括__。

A.交易过户
B.发放现金红利
C.非交易过户
D.账户挂失
E.账户查询

2.根据证券交易风险的定义,我们可以将证券交易风险分为__。

A.法律风险
B.技术风险
C.管理风险
D.市场风险
E.经营风险

3.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看,一般可以分为__。

A.开放型基金
B.股票型基金
C.债券型基金
D.封闭性基金
E.收益性基金

4.(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。

A.相互责任
B.相互权利
C.相互义务
D.业务规则
E.操作流程

5.证券营业部采用无形席位进行交易的情况下,委托指令—般不经过__。

A.场内交易员
B.营业部的电脑系统
C.交易所电脑主机
D.营业部的终端处理器
E.上市公司电脑系统

6.根据相关规定,下列关于过户费的收取正确的是__。

A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一,起点为一元
B.上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之几,但是最高不得超过 500美元
C.深圳证券交易所免受A股的过户费
D.目前,我国免收基金交易过户费
E.过户费的收取是有证券公司代收的

7.根据相关规定的要求,证券公司经营__业务时,注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

8.根据规定,中国结算上海分公司计算对方证券公司的实际收付金额时应包括__。

A.交易手续费
B.证券费
C.印花税
D.佣金
E.托管费

9.在证券交易经纪业务中,客户的指令具有着__。

A.有效性
B.权威性
C.具体性
D.准确定
E.时效性

13.在债券交易中,金融期货的主要种类有__。

A.国债期货
B.利率期货
C.股指期货
D.商品期货
E.外汇期货

14.目前,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式,其中净额清算可分为__。

A.双边清算
B.单边清算
C.多边清算
D.前进不反复清算
E.来回反复清算

15.证券公司自营业务的主要风险是__。

A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.交易风险
E.政策风险

16.根据危机处理原则,营业部处理突发事件的原则主要有__。

A.快速反应原则
B.重点保护原则
C.依法办事原则
D.疏导化解原则
E.主管责任制原则

17.根据相关规定,申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合以下条件__。

A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C.最近30个交易体流通股份市值不低于20亿元
D.流通股本不低于3亿股
E.流通股本不低于5亿股

18.根据现行相关规定,证券公司营业部的营业费用包括__。

A.职工工资
B.租赁费
C.业务宣传费
D.咨询费
E.安全防卫费

19.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在__。

A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
E.选择交易对手的自主性

20.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是__。

A.交易品种单一
B.交易量通常较小
C.交易手续相对比较复杂
D.比较分散
E.投资者相对较少

21.根据证券交易所运行和管理的相关规则,以下属于证券交易所的职能的是__。

A.接受上市申请、安排证券上市
B.制定证券交易所的业务规则
C.定证券交易的价格
D.对会员进行监督
E.管理和公布市场信息

22.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为__。

A.投资者向证券公司提出申请,双方签署指定交易协定书
B.证券公司按照协议书向上海交易所申报
C.交易所上海主机接受申报
D.交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报
E.交易所当天收市后立即处理到账,同时发送结果到证券公司

24.评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是__。

A.营业场所
B.信息系统
C.交易平台
D.通讯设备
E.场所服务

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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