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2013年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷

2017年证券从业资格考点真题库

2013年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

3.在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的__向交易室发出交易指令。

A.投资经理
B.基金经理
C.投资决策委员会
D.风险控制委员会

4.()是实现基金经理投资指令的最后环节。

A.投资决策 
B.投资研究 
C.交易 
D.风险管理

7.__是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A.基金银行存款账户
B.结算备付金账户
C.交易所证券账户
D.全国银行间市场债券托管账户

8.保管好__是保证基金安全的前提。

A.基金合同
B.基金印章
C.基金的开户资料
D.实物证券的凭证

11.基金投资监督环节的风险点主要是__。

A.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间
B.核算办法不合理
C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

12.基金市场营销是围绕__而展开的。

A.市场波动
B.投资人需要
C.基金产品创新
D.基金市场发展

15.基金合同生效__的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A.一年以上不满两年
B.一年以上不满三年
C.一年以上不满五年
D.一年以上不满十年

18.我国开放式基金的估值频率是__。

A.每一个交易日
B.每两个交易日
C.每周
D.没有明确的规定

20.对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收()。

A.营业税 
B.企业所得税 
C.个人所得税 
D.增值税

21.现实中存在市场信息不对称问题,无法克服基金管理人的__问题。

A.搭便车
B.道德风险
C.逆向选择
D.擅自交易

22.__主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.基金年度报告
B.基金净值公告
C.基金季度报告
D.基金上市交易公告书

24.()基金发生巨额赎回并递延支付,属于重大事件。

A.货币市场基金 
B.ETF 
C.开放式基金 
D.封闭式基金

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则不包括__。

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交
B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以市场价格成交
C.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时,以最低卖出申报价格成交
D.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时,以最高卖出申报的价格成交
E.卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时,以中间价格成交

2.根据财务管理规则的相关要求,证券公司营业部财务管理的对象是__。

A.现金
B.资金及其流转
C.负债
D.资产
E.借入资产

4.以下为ETF所具有的特点的是__。

A.本质上是封闭型基金
B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络
C.可以在证券交易所上市交易
D.投资者可以通过跨系统转托
E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额

5.根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件__;

A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违规记录
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违规记录
C.主要股东净资产不低于人民币3亿元
D.主要股东净资产不低于人民币5亿元
E.主要股东净资产不低于人民币10亿元

6.约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于__。

A.甲方死亡或丧失民事行为能力
B.乙方被人民法院宣告进入破产程序
C.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D.乙方被证券监管机关取消业务资格
E.其他法定的情形

7.根据规定,投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为__。

A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托协议
D.投资者确定交易密码和预留印章
E.投资者没有重大违规记录

8.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有__。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势和商情报告
D.有关资产组合的评价
E.有关资产组合的推荐

9.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为__。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理专项资产管理业务
D.为单一客户办理融券融资管理业务
E.为单一客户办理综合资产管理业务

10.目前,我国网上增发新股价格的定价方式有__。

A.网上定价发行
B.根据市场行情增发新股公司自行定价
C.先向网下机构投资者询价
D.根据市场行情交易所定价
E.网上和网下同时累计投标询价

11.我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为__。

A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.交易所基金
D.交易所交易基金
E.交易型开放式指数基金

12.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A.当日最高和最低成交价格之间
B.当日已成交的平均价
C.当日最高成交价
D.当日最低成交价
E.前一交易日的最高成交价

13.按权证持有人行权时间不同,对以下权证类型的说法正确的是__。

A.美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权
B.美式权证仅可以在权证失效日当日行权
C.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权
D.欧式权证仅可以在权证失效日当日行权
E.欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权

14.按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括__。

A.基本风险和非基本风险
B.基本风险和经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险
D.系统保障风险和其他风险
E.系统风险和非系统风险

15.下列有关证券登记的说法中,其中说法正确的是__。

A.证券登记是通过证券交易所来完成的
B.证券登记有利于保障投资者合法权益
C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等
E.证券登记是通过中国证券结算公司来完成的

16.对于可转换债券,以下说法中正确的是__。

A.投资者可以按照规定将债券转化为股票
B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券
C.投资者可以选择不转换而要求还本付息
D.投资者可以选择在证券市场上交易
E.投资者具有债券和股权双重权力

18.下列关于印花税的说法不正确的是__。

A.印花税是经过国家税务部门同意征收的
B.印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的
C.目前我国印花税的征收首先由证券公司代收
D.目前我国的印花税由证券登记结算公司代收
E.目前我国的印花税由资金托管银行代收

22.根据上海证券交易所关于大宗交易的规定,上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的__。

A.9:30~11:30
B.13:00~15:30
C.13:00~15:00
D.9:30~10:00;13:30~14:00
E.9:30~15:00

23.关于LOF的以下说法中,正确的是__。

A.LOF本质上仍然是开放式基金
B.LOF发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络
C.LOF代表的是一揽子股票的组合
D.LOF本质上仍是封闭式基金
E.LOF保留了原来基金申购和赎回的方式

24.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中,证券交易的种类分别为__。

A.股票交易
B.债券交易
C.期货交易
D.基金交易
E.其他金融衍生工具交易

25.证券交易所的职能有__。

A.提供证券交易的场所和设施
B.组织、监督证券交易
C.对上市公司进行监管
D.管理和公布市场信息
E.接受上市申请、安排证券上市

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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