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2013年宁夏证券从业资格考试模拟卷

2017年证券从业资格考点真题库

2013年宁夏证券从业资格考试模拟卷

  • 本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

2.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是__的立足点之一。

A.技术分析方法
B.现代证券组合理论
C.基本分析方法
D.宏观经济分析

3.在切线分析中,趋势线被突破后,这说明__。

A.股价会上升
B.股价会下降
C.股价走势将反转
D.股价走势将沿原趋势加速

4.下列有关内部收益率的描述,错误的是__。

A.是能使投资项目净现值等于零时的折现率
B.前提是NPV取零
C.内部收益率大于必要收益率,有投资价值
D.内部收益率小于必要收益率,有投资价值

5.下列说法正确的是__

A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

6.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。

A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.学术分析流派
D.心理分析流派

7.一个行业的萌芽和形成,最基本和最重要的条件是__

A.人们的物质文化需求
B.高管人员的素质
C.资本的支持
D.资源的稳定供给

8.高通胀下的GDP增长,将促使证券价格__。

A.快速上涨
B.下跌
C.平稳波动
D.呈慢牛态势

9.在下降趋势中,将__连成一条直线,就得到下降趋势线。

A.两个低点
B.两个高点
C.任意两点
D.一个高点、一个低点

10.生产者众多,各种生产资料可以完全流动的市场属于__。

A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头竞争
D.完全垄断

12.__是在某些非经常的外部因素的作用下,提前或延后发生的衰退。

A.自然衰退
B.绝对衰退
C.相对衰退
D.偶然衰退

14.在量价分析中,属于持续整理形态的有__。

A.三角形
B.U形
C.圆弧形
D.菱形

15.债券交易中,报价是指每__面值债券的价格。

A.10元
B.100元
C.200元
D.1000元

16.当上市公司实施配股后,公司股东权益__。

A.增加
B.减少
C.不变
D.部分划为负债

17.KDJ指标又称__。

A.人气指标
B.随机指标
C.能量指标
D.相对强弱指标

18.一般而言,五类技术分析方法__。

A.都有相当坚实的理论基础
B.没有很明确的理论基础
C.都注重价格的相对位置
D.有些有相当坚实的理论基础

19.全部资产现金回收率这一指标可以用于反映()。

A.企业的流动性状况
B.企业的股利分派能力
C.企业资产产生现金的能力
D.企业的财务弹性状况

20.

关于衡量企业业绩的方法,以下说法中正确的是()。

A.设置了企业经营产生的利润
B.计算要对资产负债表中的若干项目进行调整,但不包括在建工程
C.传统会计方法与方法的差别在于,它只是考虑股权资本成本
D.比较准确地揭示了企业经营的经济效益

22.下列说法错误的是__。

A.夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的无风险收益参数是必要收益率
B.夏普指数、特雷诺指数和詹森指数与选择的样本期有关
C.特雷诺指数和詹森指数与市场指数的选择有一定的关系
D.现实环境与资本资产定价模型的假设有较大差距,可能导致夏普指数、特雷诺指数和詹森指数的评价结果失真

23.下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是__。

A.超买超卖指标
B.投资指标
C.消费指标
D.货币供应量指标

24.下面选项中,不属于持续整理形态的是()。

A.三角形
B.矩形
C.V形
D.楔形

25.销售毛利率__。

A.是销售收入与成本之差
B.是毛利与销售净利的百分比
C.是毛利占销售收入的百分比
D.反映1 5己销售收入带来的净利润

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.下列有关证券登记的说法,正确的有()。

A.证券登记有利于保障投资者合法权益
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

2.客户自行输入委托指令的优点有()。

A.缩短了申报时间与成交回报时间
B.省去了场内交易员人工报盘的环节
C.降低了申报的差错
D.减少了客户与证券经纪商的纠纷

3.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。

A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产

4.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。

A.客户
B.指定商业银行
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司

6.下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明,正确的是()。

A.网下组合证券认购的,中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券,并将认购冻结数据发送给基金管理人
B.基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定,初步确认各成分股的认购数量后,向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C.中国结算公司上海分公司审核后,将投资者账户内相应的股票进行冻结,并将认购冻结数据发送给基金管理人
D.网上组合证券认购的,ETF发售结束日终,参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

7.在()情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

8.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.提高转股价格

9.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

10.证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制
B.严密的账户管理、严格的资金审批调度
C.规范的交易操作
D.完善的交易记录保存制度

11.证券公司申请从事客户资产管理业务,必须具备的条件有()。

A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度

12.关于证券交易所回购交易标准券折算率,以下说法正确的是()。

A.中国结算公司与证券交易所协商后,可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B.标准券折算率每月公布一次
C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D.证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

13.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

A.在挂牌前发布推荐报告
B.向协会提交的推荐报告
C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

14.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括()。

A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

15.根据我国现行相关制度规定,投资者进行柜台委托时,必须提供()。

A.投资者资金账户卡
B.委托人身份证
C.其他能证明投资者身份的材料
D.投资者证券账户卡

16.买断式回购的到期结算中,中国结算公司上海分公司需要做的工作有()。

A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为对手方
D.不提供交收担保

17.客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A.不能按约定期限偿还债务
B.信用资源状况降低
C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D.证券公司提高融资融券利率

18.下列影响基金组合稳定性的因素有__。

A.基金操作策略的改变
B.证券市场状况的变换
C.资产配置比例的重新设置
D.经理的更换

19.经典绩效衡量方法存在的问题有__。

A.CAPM模型的有效性问题
B.SML误差可能引致的绩效衡量误差
C.基金组合的风险水平并非一成不变
D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇

21.下列关于对基金收益率进行风险调整的必要性的说法正确的是__。

A.现代投资理论的研究表明,风险的大小在决定组合的表现上具有基础性的作用,这样直接以收益率的高低进行绩效的衡量就存在很大的问题
B.表现好的基金可能是由于所承担的风险较高使然,并不表明基金经理在投资上有较高的投资技巧
C.表现差的基金可能是风险较小的基金,并不必然表明基金经理的投资技巧差强人意
D.风险调整衡量指标的基本思路就是通过对收益加以风险调整,得到一个可以同时对收益与风险加以考虑的综合指标,以期能够排除风险因素对绩效评价的不利影响

22.平均收益率的计算方法有__。

A.算术平均收益率
B.几何平均收益率
C.时间加权法
D.分段计算法

23.基金绩效衡量需要考虑的因素包括__。

A.投资目标
B.风险水平
C.比较基准
D.时期选择

24.关于基金绩效衡量,以下说法正确的是__。

A.债券基金和股票基金在基金绩效衡量上具有可比性
B.专门投资小型股票的基金与专门投资大型股票的基金在基金绩效衡量上不具有可比性
C.小同类型基金可能由于市场周期性影响而在不同阶段表现出不同的特征
D.基金经理的更换可能会影响基金组合的稳定性

25.基金绩效衡量的困难性在于__。

A.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B.比较基准的选择
C.基金之间绩效的不可比性
D.基金本身的情况是否稳定

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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