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2014年江西证券从业资格考试模拟卷(9)

2018年证券从业资格考点真题库

2014年江西证券从业资格考试模拟卷(9)

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.根据证监会的相关规定,证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。

A.在严格的管理之下,自有资金投资证券交易
B.以营利为目的的业务
C.新闻出版业务
D.安排证券上市
E.提供便利优化的交易场所

2.下列情形中,不能启动熔断制度__。

A.股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的
B.收市前30分钟内
C.当日上午已启动一次熔断机制,下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的
D.连续10分钟未能达成交易的

3.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括__。

A.证券代码及简称
B.股价指数
C.当日最高成交价和当日最低成交价
D.当日累计成交数量和金额

4.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息__。

A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程

5.关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有__。

A.上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B.每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
C.每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

6.证券交易所的组织形式有__。

A.会员制
B.公司制
C.集合制
D.股份制

7.证券业务的禁止行为包括__。

A.用自营账户买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.将自营账户借给他人使用
D.将自营业务与代理业务混合操作

8.我国基金监管的三个层次包括__。

A.国务院证券监督管理机构的监管
B.证券交易所的一线监管
C.中国证券业协会的自律性管理
D.社会中介的舆论监督

10.融资融券业务的监管包括__。

A.证券公司的监管
B.证券交易所的监管
C.客户查询
D.信息公告

11.关于合格境外机构投资者的结算,以下说法正确的是__。

A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个或多个结算资金专用存款账户
B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划人资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C.托管人不再作为结算公司结算参与人时,在结清与结算公司的其他债权债务后,可向结算公司申请划付结算备付金余额
D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任

12.证券市场的高效率含义包括__。

A.证券市场的信息效率
B.证券市场的运行效率
C.证券市场的流通效率
D.证券市场的反馈效率

13.证券经纪商必须承担的义务体现了__的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

14.证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括__。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季度编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

15.按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为__。

A.股权类期权
B.利率期权
C.百慕大式期权
D.互换期权

16.证券经纪商为客户保密的资料包括__。

A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.股东账户中的库存证券种类和数量
D.资金账户中的资金余额

17.2006年2月6日,中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度,改革措施主要包括__。

A.按证券账户核算标准券
B.建立了债券余额查询系统
C.建立了债券回购质押制度
D.按证券公司席位进行回购交易

18.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序,以下说法正确的有__。

A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

21.下列关于申报时间的说法正确的是__。

A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~ 9:25,9:30~11:30,13:00~15:00
B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30,13:00~15:00
C.按每个交易日9:20~9:25,14:57~15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D.每个交易日 9:20~9:25,14:57~15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理
E.每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所主机不接受撤单申报

22.我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括__。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

23.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有__。

A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B.B股的境外代理商
C.证券公司
D.B股托管银行

24.资产管理业务的主要种类有__。

A.为单一客户办理集合资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

25.主办券商的代办业务包括

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

26.上市公司在股票交易实行退市风险警示之前发布的公告内容包括__。

A.实行退市风险警示的主要原因
B.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
C.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
D.股票的种类

27.目前,证券交易的主要过程主要分为以下__步骤

A.开户
B.委托
C.成交
D.结算
E.交割

28.按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括__。

A.基本风险和非基本风险
B.基本风险和经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险
D.系统保障风险和其他风险
E.系统风险和非系统风险

29.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有__。

A.证券登记结算机构集中办理
B.证券经营机构自行办理
C.银行代理出纳
D.银行代理交收

30.企业开立证券交易结算资金账户,须提交的材料有__。

A.法人证券账户卡
B.企业法人代表签署的授权委托书
C.经办人的身份证复印件
D.企业营业执照复印件
E.企业的利润报告书

31.我国证券交易所的会员可享受下列权利__。

A.参加会员大会
B.按规定退回席位
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

32.经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,可以采取的措施有__。

A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

33.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有__。

A.集合计划的目标规模(总份额)
B.集合计划存续期间
C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D.集合计划的推广时间

34.上海市场B股交收实行__相结合的制度。

A.总额交收
B.逐项交收
C.净额交收
D.全额交收

35.在证券经纪业务中,包含的要素有__。

A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人

36.以下关于回购交易的表述,不正确的是__。

A.回购交易中,债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看,回购交易属于资本市场
D.债券回购交易由现货交易派生

37.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具有()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证

38.下列关于证券的叙述,正确的有()。

A.是记载并代表一定权利的法律凭证
B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.用于证明或设定权利的书面证明
D.可以采用纸面形式或其他形式

40.关于股票,下列表述正确的有()。

A.股票是一种虚拟资本
B.股票属于物权证券
C.股票属于债权证券
D.股票是证权证券

41.基金份额持有人的基本权利包括()。

A.对基金收益的享有权
B.对基金份额的转让权
C.在一定程度上对基金经营决策的参与权
D.负责基金发起设立与经营管理

42.行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有()等。

A.行业或产业竞争结构
B.抗外部冲击的能力
C.经济周期循环
D.行业估值水平

43.进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展即指()。

A.完善证券发行上市核准制度
B.拓宽证券公司融资渠道
C.积极稳妥解决股权分置问题
D.完善资本市场税收政策

44.下列事项中,可以用于分析公司经营状况因素的是()。

A.公司的竞争力
B.公司财务状况
C.公司治理水平
D.公司改组或合并

45.影响股票价格的政治因素一般包括()。

A.国际社会政治、经济的变化
B.货币政策
C.政权更迭
D.战争

46.从外汇风险产生的领域分析,其大致可分为()。

A.商业性汇率风险
B.金融性汇率风险
C.全球性汇率风险
D.区域性汇率风险

47.我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

A.银行储蓄网点
B.财政部门国债服务部
C.证券公司营业部
D.交易所交易系统

48.下列属于社会保障基金的资金是()。

A.国有股减持划入的资金和股权资产
B.中央财政拨入资金
C.其他方式筹集的资金
D.社会公益基金

49.下列关于证券业协会的叙述,正确的有()。

A.自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为会员大会
C.证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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