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2015年吉林证券从业资格考试真题卷

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2015年吉林证券从业资格考试真题卷

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的有()。

A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下,浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

2.下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。

A.对一般从业人员,授权中国证券业协会管理
B.对高级管理人员的任职资格实行核准制
C.对董事、监事实行备案制
D.对保荐代表人实行注册制

3.下列属于证券投资的系统风险的是()。

A.本币汇率贬值
B.行业普遍经营不景气
C.通货膨胀率逐年提高
D.发生金融危机

4.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法,正确的有()。

A.成长型基金风险大、收益高
B.收入型基金风险小、收益较低
C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

5.对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是()。

A.筹资能力强
B.上市手续简单
C.发行成本低
D.筹得本币资金

7.我国银行间债券市场的主要职能有()。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C.提供网上票据报价系统
D.办理外汇交易的资金清算、交割

8.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括()。

A.基金信息披露费用
B.基金分红手续费
C.印花税
D.基金持有人大会费用

9.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

A.法律上的限制
B.公司的经营环境
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力

10.可以作为证券发行人的机构主要是()。

A.公司
B.金融机构
C.政府和政府机构
D.慈善机构

11.优先认股权的作用包括()。

A.增加公司的募集资金
B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例

12.证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。

A.检查公司财务
B.监督董事会、经理层履行职责的情况
C.对董事及经理层人员的行为进行质询
D.更换经理层人员

13.股票价格指数的编制步骤包括()。

A.选定基期并计算基期平均价
B.计算计算期平均股价并作必要修正
C.选择样本股
D.指数化

14.证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有()。

A.限制业务活动
B.责令暂停部分业务
C.撤销其有关业务许可
D.指定其他机构托管、接管

15.下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()。

A.又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应
B.其价格取决于基础金融产品价格的变动
C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

16.投资基金的获利来源主要有()。

A.公积金转增股本
B.再投资收益
C.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
D.基金分红所产生的投资收益

18.稽查局的职责主要包括()。

A.组织监督证券期货反洗钱工作
B.草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
C.负责组织、指导全系统的法制调研工作
D.组织境外监管合作案件的协查

19.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有()。

A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.加入后3年内,允许外周证券公司设立合营公司
C.外国证券机构可以直接从事B股交易
D.允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务

20.取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。

A.已被机构聘用
B.最近1年未受过刑事处罚
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

21.权证按内在价值分类,可分为()。

A.平价权证
B.价内权证
C.价外权证
D.备兑权证

22.我国《公司法》有规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B.公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
C.持有公司股份10%以上的股东请求时
D.董事会认为必要时

23.金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是()。

A.金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况
B.金融衍生工具业务能带来手续费收入
C.逃避监管
D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源

24.下列关于平衡型基金的说法,正确的是()。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B.平衡型基金的特点是风险比较低
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

25.按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为()等种类。

A.汇率联结型产品
B.商品联结型产品
C.利率联结型产品
D.股权联结型产品

26.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有()。

A.随机竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协议定价

27.按投资决策的层次划分,股票投资策略可分为______。

A.配置策略
B.选股策略
C.择时策略
D.另类投资策略

28.国家统计局的主要职责包括______。

A.拟订统计工作法规、统计改革和统计现代化建设规划
B.组织领导和监督检查各地区、各部门的统计和国民经济核算工作
C.监督检查统计法律法规的实施
D.组织开展国际经济合作

29.证券投资的主要分析方法包括______。

A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.综合分析法

30.现代资产组合理论主要包括______。

A.资产组合选择理论
B.分离定律
C.市场模型
D.资本资产定价模型

31.在金融期货合约中对有关交易的______有标准化的条款规定。

A.标的物
B.合约规模
C.交割时间
D.标价方法

32.下列关于权证的说法正确的有______。

A.认购权证的持有人有权买入标的证券,认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B.美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
C.按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
D.现金结算权证行权时,发行人权对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算,实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移

33.下列债券发行条款的因素中,影响债券现金流的有______。

A.票面利率
B.债券的嵌入式期权条款
C.债券的税收待遇
D.计付息间隔

34.下列各项中,属于影响股票投资价值的内部因素包括______。

A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.股份分割
D.增资和减资

35.下列经济指标中属于国民经济总体指标的有______。

A.国内生产总值
B.工业增加值
C.货币供应量
D.国际收支

37.货币政策的选择性政策工具有______。

A.直接信用控制
B.市场信用控制
C.间接信用指导
D.计划信用控制

38.融资融券交易包括______。

A.券商对投资者的融资、融券
B.金融机构对券商的融资、融券
C.央行对银行的融资、融券
D.银行对投资者的融资、融券

39.在实际核算中,国内生产总值的计算方法有______。

A.收入法
B.支出法
C.消费法
D.生产法

40.运用归纳法进行行业分析的步骤包括______。

A.收集相关资料
B.观察数据
C.寻找模式
D.得到结果

41.行业处于成熟期的特点有______。

A.企业规模空前,产品普及程度高
B.行业生产能力趋于饱和,市场需求也趋于饱和
C.行业的利润降低,行业的竞争加剧
D.构成支柱产业地位,其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地

42.以下关于行业幼稚期的说法中,正确的有______。

A.在这一阶段,由于新行业刚刚诞生或初建不久,只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业
B.创业公司的研究和开发费用较高,而大众对其产品尚缺乏全面了解,致使产品市场需求狭小,销售收入较低
C.这类企业适合投机者和创业投资者
D.在幼稚期后期,随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期

44.行业分析方法包括______。

A.历史资料研究法
B.调查研究法
C.归纳与演绎法
D.比较研究法

45.在公司投资收益分析中用到的财务指标有______。

A.每股收益
B.资产负债率
C.股利支付率
D.市盈率

46.衡量公司营运能力的指标有______。

A.存货周转率和周转天数
B.流动资产周转率
C.总资产周转率
D.应收账款周转率

47.下列关于资产负债表的说法中,正确的有______。

A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.我国资产负债表按账户式反映
C.总资产=负债+净资产
D.右方列示资产各项目,左方列示负债和所有者权益各项目

48.下列关于交叉控股的说法中,正确的有______。

A.交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权,使母、子公司之间可以互相控制运作
B.交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时,子公司收购母公司新增发的股份
C.交叉控股的一大特点是企业产权模糊化,找不到最终控股的大股东
D.公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰,从而形成内部人控制

49.与公司长期偿债能力有关的指标有______。

A.资产负债率
B.有形资产净值债务率
C.产权比率
D.已获利息倍数

50.大阴线实体和十字星形态的K线分别是______。

A.多方已经取得了决定性胜利,这是一种涨势的信号
B.空方已取得优势地位,是一种跌势的信号
C.多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势,把价格抬到最高价或压到最低价,但是,又都被对方抵制
D.多空双方力量暂时平衡,使市势暂时失去方向,但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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