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2015年四川证券从业资格考试模拟卷

2018年证券从业资格考点真题库

2015年四川证券从业资格考试模拟卷

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.被兼并方企业资产的评估作价可以采用的方法有______。

A.重置成本法
B.指数法
C.市场法
D.收入法

2.在应用WMS指数时,下列操作或者说法错误的有______。

A.在WMS升至80以上,此时股价持续上扬,是卖出信号
B.在WMS跌至20以下,股价持续下降,是买进的信号
C.当WMS低于20,一般应当考虑买进
D.当WMS高于80,一般应当准备卖出

3.技术分析的理论基础是建立在______假设之上的。

A.投资者对风险有共同的偏好
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.市场的行为不包含一切信息

4.证券组合按不同的投资目标可分为______。

A.避税型
B.增长型
C.收入型
D.指数型

5.证券组合管理的基本步骤包括______。

A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.构建证券投资组合
D.投资组合业绩评估

6.关于SML和CML,下列说法正确的有______。

A.两者都表示有效组合的收益与风险关系
B.SML适合于所有.证券或组合的收益风险关系,CML只适合于有效组合的收益风险关系
C.SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险
D.SML是CML的推广

7.以下关于久期的说法正确的有______。

A.久期与息票利率呈相反关系
B.久期与息票呈同向关系
C.久期与到期收益率呈相反关系
D.久期与到期收益率呈同向关系

8.套利定价模型在实践中的应用一般包括______。

A.检验资本市场线的有效性
B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素
C.检验证券市场线的有效性
D.明确确定某些因素与证券收益有关,预测证券的收益

9.运用风险管理工具进行风险控制的方法包括______。

A.建立损失准备金
B.转移系统风险
C.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险
D.提高利率

10.下列各项中属于原生金融工具的有______。

A.货币
B.债券
C.期货
D.外汇

11.在发达市场,为了规避股价波动的风险,投资者可选择的金融工具有______。

A.国债期货
B.股指期货
C.股票期权
D.股指期权

12.跨期套利按操作方向的不同可分为______。

A.牛市套利
B.熊市套利
C.期限套利
D.事件套利

13.以下关于证券分析师执业纪律的说法中,正确的有______。

A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与原有文章相同的格式和内容

14.投资分析师执业行为操作规则包括______。

A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客户机密、资金以及证券

15.证券市场信息发布媒体包括______。

A.报纸
B.电视
C.互联网
D.杂志

16.证券分析师组织的主要功能有______。

A.为会员进行资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对证券分析师进行培训
D.对证券分析师进行监督管理

17.影响利率期限结构形状的因素有______。

A.收益率曲线
B.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
C.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
D.对未来利率变动方向的预期

18.资本市场服务性开放包括______。

A.允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
B.允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
C.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
D.允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场

19.关于市场利率的表现,下列说法正确的有______。

A.在经济持续繁荣增长时期,资金供不应求,利率上升
B.当经济萧条市场疲软时,利率会随着资金需求的减少而下降
C.经济繁荣时,利率下降
D.经济萧条时,利率上升

21.证券研究报告的基本要素包括______。

A.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
B.上市公司盈利预测
C.法规解读
D.估值及投资评级

22.美国的反垄断法是规范产业以及产业组织的著名法律,美国政府曾相继制定了______对行业的经营活动进行管理。

A.《谢尔曼反垄断法》
B.《电子产业振兴法》
C.《克雷顿反垄断法》
D.《罗宾逊帕特曼法》

23.为了达到上市公司调研的主要目的,上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行,调研的对象包括______。

A.公司管理层及员工
B.公司本部及子公司
C.公司供应商和公司客户
D.公司产品零售网点

24.一般认为,公司财务评价的内容有______。

A.偿债能力
B.盈利能力
C.成长能力
D.抗风险能力

25.下列关于波浪理论的说法中正确的有______。

A.面对同一个形态,不同的人会产生不同的说法
B.股价的形态是波浪理论赖以生存的基础
C.艾略特的波浪理论以周期为基础
D.浪的层次和起始点好确认

26.证券投资咨询业务的基本形式有______。

A.证券投资顾问
B.发布证券研究报告业务
C.证券的承销业务
D.证券资产管理业务

27.下列关于有价证券的表述中,错误的有()。

A.有价证券一般标有票面金额
B.有价证券是虚拟资本的一种形式
C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

28.在证券市场中,发行市场与交易市场的关系是()。

A.交易市场是发行市场的前提
B.发行市场是交易市场的前提
C.交易市场是发行市场的基础
D.发行市场是交易市场的基础

29.以下属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是()。

A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

30.根据我国政府对WTO(世界贸易组织)的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。

A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%
C.外国证券机构可以直接从事B股交易
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

31.影响股价变动的基本因素包括()。

A.宏观经济与政策因素
B.行业与部门因素
C.公司经营状况
D.人为操纵因素

33.股票应载明的事项主要包括()。

A.公司名称
B.公司成立的日期
C.股票种类
D.票面金额

34.证券市场的产生得益于()的发展。

A.信用制度
B.股份制
C.国家干预水平
D.社会化大生产和商品经济

35.赋予股东优先认股权的主要目的包括()。

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金

37.下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有()。

A.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率
B.流通国债的转让一般在证券市场上进行
C.非流通国债不能自由转让,通常必须记名
D.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构

39.以下关于外国债券的描述中正确的是()。

A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
C.在日本发行的外国债券称为武士债券
D.在美国发行的外国债券称为扬基债券

40.债券的票面要素包括()。

A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称

41.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在()。

A.发债主体和偿债主体不同
B.适用的法规不同
C.发行目的不同
D.股权稀释效应不同

42.存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有()。

A.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值
B.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值
C.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

43.—般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括()。

A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系
B.基金管理人和基金托管人之间的关系
C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系
D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

44.LOF与ETF不同之处在于LOF()。

A.不一定采用指数基金模式
B.用现金进行申购和赎回
C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D.不是主动管理型基金

45.公开披露基金信息时,不得有下列()行为。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

46.根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

47.下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是()。

A.限仓制度
B.逐日盯市的制度
C.集中交易制度
D.有负债的结算制度

48.下列有关可转换债券的表述中正确的是()。

A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C.可转换公司债券应半年或1年付息1次
D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

49.关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是()。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

50.之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的,其主要原因在于,沪深300指数()。

A.市场覆盖率高,有利于防范指数操纵行为
B.能够较好地对抗行业的周期性波动
C.具有较强的市场代表性和较高的可投资性
D.采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术,有利于市场功能发挥

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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