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2013年青海证券从业资格考试真题卷(4)

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2013年青海证券从业资格考试真题卷(4)

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.证券市场上的机构投资者包括()。

A.企业和事业法人
B.商业银行
C.政府机构
D.证券投资基金

2.我国资产证券化发起人除商业银行和企业外,()均成为新的发起或承销主体。

A.资产管理公司
B.证券公司
C.信托投资公司
D.保险公司

3.会员制证券交易所设有以下机构()。

A.董事会
B.理事会
C.会员大会
D.监察委员会

4.股票发行的定价方式有()。

A.协商定价方式
B.上网竞价方式
C.询价方式
D.招标定价方式

5.股息的具体形式包括()。

A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息

6.股票价格指数的编制步骤包括()。

A.选定某基期并计算基期平均股价或市值
B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正
C.选择样本股
D.指数化

7.我国证券公司主要业务包括()。

A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务

8.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

A.禁止相互持股的情形
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止同业竞争

9.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有()。

A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令糾正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

10.我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定,应当符合的条件包括()。

A.所在会计师事务所已取得证券许可证,或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请
B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C.取得注册会计师证书5年以上
D.不超过65周岁

11.证券市场禁入措施的适用对象包括()。

A.证券公司实际控制人的高级管理人员
B.证券服务机构的实际控制人
C.上市公司的董事
D.发行人的监事

12.以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是()。

A.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的50%
B.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的30%
D.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%

14.证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。

A.购买中央银行债券
B.购买国债
C.银行存款
D.购买股票

15.《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。

A.事后处理
B.谈话提醒
C.行政干预
D.事前监管

16.下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

17.私募证券的特点有()。

A.审核严格
B.审核宽松
C.定向发行
D.公开发行

18.债券的性质可以表述为()

A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证

19.记名股票的特点有()。

A.可以一次或多次缴纳出资
B.转让相对复杂或受限制
C.安全性较差
D.股东权利归属股票的持有人

20.基金与股票、债券的区别在于()。

A.筹资规模不同
B.反映的经济关系不同
C.筹集资金的投向不同
D.收益风险水平不同

21.下列选项中属于奇异型期权的是()。

A.百慕大期权
B.利率期权
C.平均期权
D.障碍期权

22.以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是()。

A.首次公开发行股票
B.公募增发
C.配售
D.发行可转换公司债券

23.下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是()。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元
B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.具备较强的经营管理能力

24.衍生产品的普及改变了整个市场结构,主要表现在()。

A.它们连接起传统的商品市场与金融市场,并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年,已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量,它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D.其强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生产品,还可以复制出几乎所有的基础产品

25.我国证券市场监管的目标是()。

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序
D.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

26.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括()。

A.基金交易费
B.基金分红手续费
C.基金运作费
D.基金销售服务费

27.以下说法中,正确的是__。

A.太阳能、某些遗传工程产品等行业正处于行业生命周期的幼稚期
B.电子信息(电子计算机及软件、通信)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期
C.石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期
D.煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期

28.关于套利交易,说法正确的是__。

A.套利交易的原理是“一价定律”
B.套利盈亏取决于两个不同时点差价变化
C.套利交易是期货投机交易的特殊形式
D.套利既没有风险,又能取得稳定的收入

29.预计某公司今年年末每股收益为2元,每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度增长,如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么()。

A.他在今年年初购买该公司股票的价格应大于38元
B.他在今年年初购买该公司股票的价格应小于18元
C.他在今年年初购买该公司股票的价格应不超过36元
D.该公司今年年末每股股利为1.8元

30.证券分析师组织的主要功能有__。

A.为会员进行资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对证券分析师进行培训
D.确定分析师收人参考标准

31.资本资产定价模型的有效性问题是指__。

A.理论上风险与收益是否具有正相关关系
B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
C.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系

32.资本资产定价模型主要用于__。

A.资产估值
B.资金成本预算
C.资源配置
D.风险管理

33.在组合投资理论中,有效证券组合是指__。

A.可行域内部任意可行组合
B.可行域的左上边界上的任意可行组合
C.按照投资者的共同偏好规则,排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
D.可行域右上边界上的任意可行组合

34.大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是__。

A.旗形
B.头肩顶
C.W形
D.喇叭形

35.下列投资方式中,符合价值培养型投资理念的有__。

A.通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值
B.参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值
C.产业集团的投资行为
D.参与上市公司的增发、配股及可转债融资

36.证券投资分析的基本要素有__

A.分析理论
B.信息
C.步骤
D.方法
E.资料

37.在结合特定或非特定的公司调研目标下,可能成为公司调研重点内容的有__。

A.基本情况(包括重大股权变动、重大重组、主要股东及相关利益人情况、历史沿革及独立情况、商业信用等)
B.业务与技术(包括行业优势与竞争、购产销环节、核心技术与研发情况等)
C.同业竞争与关联交易(包括关联方情况)
D.高级管理人员信息(包括高管变动及持股投资情况等)

38.可转换债券的特征是__。

A.可以在一定条件下转换成普通股
B.一般都规定可转换期限
C.可转换债券具有单一选择权性质
D.形式和持有者身份随证券的转换价格而相应转换

39.行业处于成熟期的特点主要有__。

A.企业规模空前,地位显赫,产品普及程度高
B.行业生产能力接近饱和,市场需求也趋于饱和,买方市场出现
C.大量替代品的出现,原行业产品的市场需求开始逐渐减少
D.构成支柱产业地位,生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地

40.一国汇率会因该国的__等的变化而波动。

A.国际收支状况
B.通货膨胀率
C.就业率
D.利率
E.经济增长率

41.利率水平的变化会影响人们的哪些行为__

A.储蓄
B.就业
C.投资
D.消费
E.预期

42.下列说法正确的是__。

A.对宏观经济系统中的投资和消费的结构进行分析是一种静态分析
B.对宏观经济的结构进行分析是对其总量分析的深化和补充
C.对经济系统中各组成部分及其对比关系进行的分析为总量分析
D.对国民经济系统内的结构分析应当服从总量分析的目标

43.对于追求收益而又厌恶风险的投资者而言,他们的无差异曲线都具有的特点是__。

A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面而又相交的曲线簇
C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

44.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有__。

A.资格原则
B.回避原则
C.披露(备案)原则
D.“防火墙”(隔离)原则

45.上市公司发行债券后,下面哪些财务指标不是上升的__

A.负债总额
B.总资产
C.资产负债率
D.固定资产净值率
E.资本固定化比率

46.根据分类方法的不同,权证可分为__。

A.认股权证与认沽权证
B.实物权证与虚拟权证
C.股票权证与股权权证
D.股本权证与备兑权证

47.货币市场型证券组合多投资于__

A.普通股
B.市政债券
C.国库券
D.高信用等级的商业票据

48.需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有__。

A.存货周转天数
B.总资产周转率
C.应收账款周转天数
D.销售净利率
E.速动比率

49.向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在__。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

50.证券组合管理的基本步骤包括__。

A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.组建证券投资组合
D.投资组合的修正

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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