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2015年证券从业资格考试考前冲刺卷(3)

2018年证券从业资格考点真题库

2015年证券从业资格考试考前冲刺卷(3)

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.贴现现金流估值法所用的模型有__。

A.红利贴现模型
B.经济利润估值模型
C.企业自由现金流贴现模型
D.股东现金流贴现模型

2.关于关联交易,下列说法正确的是__。

A.从理论上说,关联交易主要作用是降低企业的交易成本,促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化
B.现实中,关联交易有可能成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
C.现实中,关联交易可能会使中小投资者利益受损
D.关联交易既不属于中性交易,也不属于内幕交易

3.下述关于可行域的描述哪些是正确的__

A.可行域可能是平面上的一条线
B.可行域可能是平面上的一个点
C.可行域可能是平面上的一条曲线
D.可行域可能是平面上的一个区域

5.证券投资分析师执业的原则包括__。

A.谨慎客观
B.勤勉尽职
C.独立诚信
D.公平公正

6.形态理论中,三角形整理形态包括__。

A.等腰三角形
B.对称三角形
C.上升三角形
D.下降三角形

7.宏观经济分析的基本方法包括__。

A.比较分析法
B.总量分析法
C.结构分析法
D.因素分析法

8.__是指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货,目的是锁定买入价格,免受价格上涨的风险。

A.买进套期保值
B.多头套期保值
C.卖出套期保值
D.空头套期保值

9.针对我国的实际情况,从总体上看,所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要包括__。

A.商务部
B.国家统计局
C.国务院国有资产监督管理委员会
D.中国证券业协会

10.我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制,可以收购本公司股份的情形有__。

A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份

11.增发新股对财务结构的影响有__。

A.增发新股后,公司净资产增加
B.资产负债率和权益负债比率都将降低
C.负债总额以及负债结构不变
D.负债总额以及负债结构将改变

13.套利交易面临的市场风险包括__。

A.通货膨胀风险
B.价差的逆向运行
C.利率风险
D.汇率风险

14.当汇率用单位外币的本币值表示时,下列说法正确的是__。

A.汇率上升,为维持稳定,政府可能购买外汇
B.汇率上升,为维持稳定,政府可能抛售外汇
C.汇率上升,出口企业股价一定下跌
D.汇率上升,出口企业股价可能上扬

15.行业成熟表现在__

A.产品的成熟
B.技术上的成熟
C.生产工艺的成熟
D.产业组织上的成熟

16.下面哪几种形态是K线的形态__。

A.“上”字形态
B.“+”字形态
C.“之”字形态
D.“-”字形态

17.证券市场的需求主要受到__等政策因素的影响。

A.市场准入政策
B.金融监管政策
C.融资融券政策
D.货币政策与财政政策

18.调整型的公司重组方式包括__。

A.公司分立
B.公司合并
C.资产出售或剥离
D.股权置换

19.货币政策对宏观经济的调控作用的突出表现包括__。

A.通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
B.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定
C.调节国民收入中消费与储蓄的比例
D.可以调节国民收入的使用结构和产业结构

20.在发达市场经济中,与股市相关的避险工具有__。

A.股指期货
B.股指期权
C.股票期货
D.股票期权

21.下列关于增长型行业的说法,正确的有__。

A.行业的运动形态与经济活动总水平的周期及其振幅无关
B.主要依靠技术的进步
C.行业收入增长的速率相对于经济周期的变动来说,出现同步影响
D.代表行业有计算机行业

22.财政机制通过__手段贯彻收入政策。

A.预算控制
B.税收控制
C.补贴调控
D.调控信贷方向

23.影响一个行业兴衰的因素有__。

A.技术进步
B.产业组织创新
C.社会习惯改变
D.经济全球化

24.在下面资产重组方式中,属于扩张性公司重组的是__。

A.股权—资产置换
B.购买资产
C.股权的无偿划拨
D.合资或联营组建子公司
E.股权分置改革

25.盘局的末端出现光头大阳线,说明__。

A.多方已经取得决定性胜利
B.多空双方争斗很激烈
C.这是一种涨势的信号
D.窄幅盘整,交易清淡

27.证券投资分析的意义主要体现为__。

A.有利于提高投资决策的科学性
B.有利于正确评估证券的投资价值
C.有利于降低投资者的系统性风险
D.有利于投资获得成功

28.在均值方差模型中,如果不允许卖空,由两种风险证券构建的证券组合的可行域__。

A.可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
B.可能是均值标准差平面上一条折线段
C.可能是均值标准差平面上一条直线段
D.可能是均值标准差平面上一个无限区域
E.是均值标准差平面上一个三角形区域

29.下列__是技术进步对行业影响的具体表现。

A.蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代
B.喷气式飞机代替了螺旋桨飞机
C.纳米技术等将催生新的优势行业
D.大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机

30.下列关于关联交易对公司业绩和经营的影响,说法正确的是__。

A.从理论上说,关联交易的主要作用是降低交易成本
B.在实际操作中,关联交易往往使中小投资者获益
C.如果上市公司重组的目的是为了短期业绩的改观,则企业经营现状的改变将是非质变性的
D.带有关联交易性质的资产重组,其公司股票的投资具有较大的不确定性

31.ASAF的发起者为__的证券分析师协会。

A.澳大利亚
B.中国香港
C.日本
D.韩国

32.对行业增长情况进行横向比较的对象可以是__。

A.行业产能增长情况
B.其他行业增长情况
C.国民经济增长情况
D.别国(地区)同一行业增长情况

33.下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析,正确的是__。

A.持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现上升走势
B.高通货膨胀下的GDP增长,必将导致证券市场行情下跌
C.宏观调控下的GDP减速增长,如果调控目标得以顺利实现,证券市场呈平稳渐升的态势
D.当GDP由低速增长转向高速增长时,证券市场亦将伴之以快速上涨之势

34.以下由中国证监会出台的法规是__。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》

35.全球基金业发展的趋势和特点是__。

A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D.基金资产的资金来源发生了重大变化

36.科学合理的基金分类__。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识
B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C.有助于确保投资者的基金投资获利
D.有利于投资者作出正确的投资选择与比较

37.与债券相比,债券基金投资风险的特征有__。

A.所承受的利率风险通常保持在一定的水平
B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
C.可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险
D.分散了系统风险

38.基金评价的三个角度是指__。

A.对单个基金的分析和评价
B.对基金组合的分析和评价
C.对基金经理的分析和评价
D.对基金公司的分析和评价

39.放式基金的非交易过户主要包括__等形式。

A.继承
B.司法强制执行
C.申购
D.赎回

40.以下属于基金注册登记机构主要职责的有__。

A.负责基金份额登记,确认基金交易
B.建立并保管基金投资者名册
C.建立并管理投资者基金份额账户
D.发放红利

41.依据国家法律、法规和基金合同的规定,属于基金管理人职责的有__。

A.计算并公告基金资产净值
B.召集基金份额持有人大会
C.安全保管基金财产
D.编制中期和年度基金报告

42.基金投资运作监督与处理的方式包括__。

A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告

43.基金管理公司的机构设置包括__。

A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.基金运营部门

45.基金托管人负责保管的重要文件包括__。

A.重大合同
B.基金的开户资料
C.预留印鉴
D.实物证券的凭证

46.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。

A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表

47.前台业务系统主要指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,分为__。

A.自助式前台系统
B.辅助式前台系统
C.后台管理系统
D.应用系统的支持系统

49.基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列__情形。

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.募集期间对认购费打折

50.基金会计核算的内容主要包括__。

A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
B.持有证券的上市公司行为的核算
C.各类资产的利息核算
D.基金资产估值的核算

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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