易哈佛 \ 证券从业资格 \ 2016年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷

2016年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷

2019年证券从业资格考点真题库

2016年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.下列关于基金资产估值频率的说法正确的有__。

A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率
B.对开放式基金来说,估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致
C.目前,我国的开放式基金于每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值
D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日也进行估值

2.基金财务会计报表分析包括__。

A.基金投资风格分析
B.基金盈利能力分析
C.基金持仓结构分析
D.基金分红能力分析

3.开放式基金的分红方式有__。

A.现金分红方式
B.股利分红方式
C.分红再投资转换为基金份额
D.转增投资份额方式

4.各国信息披露所采用的“重大性”概念有以下__标准。

A.影响投资者决策
B.影响证券市场上市公司涨跌幅度
C.影响证券市场价格
D.影响证券市场资金流动性

5.基金利润来源之一的投资收益具体包括__。

A.股票投资收益、债券投资收益
B.资产支持证券投资收益
C.基金投资收益
D.衍生工具收益

6.开放式基金如遇半年末或年末,应披露半年度和年度最后一个市场交易日的__。

A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金持有人名单
D.基金份额累计净值

7.下列选项中,属于基金合同的主要披露事项的有__。

A.基金募集未达到法定要求的处理方式
B.基金收益分配原则、执行方式
C.基金财产的投资方向和投资限制
D.基金运作方式

8.以下关于基金监管的依法监管原则的说法,正确的有__。

A.基金监管属于行政执法活动
B.监管机构作为执法机关,其成立由法律规定
C.在基金监管活动中,监管机构应严格遵守法律法规等的规定
D.监管机构既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任

9.基金行业自律管理的方式主要包括__。

A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理,大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业从业人员教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D.为保证投资行为的合法、合规性,直接从事基金投资管理业务

10.投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括__。

A.过分自信
B.重视当前和熟悉的事物
C.承担损失和“心理”会计
D.避免“后悔”心理

11.在构建证券投资组合时,投资者需要注意的问题有__。

A.个别证券选择
B.证券投资分析
C.投资时机选择
D.多元化

12.在弱式有效市场假设下,下列说法正确的有__。

A.证券价格反映了全部历史信息
B.证券价格反映了全部公开信息
C.证券价格反映了全部信息,包括内幕信息
D.对证券进行技术分析无效

13.把基金行业高级管理人员进行监管与业务监管结合起来的意义主要表现为__。

A.有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益
B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质,加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥
C.有利于防范基金管理公司的经营风险,及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D.有利于实现信息资源的高效集中与共享,为全面、科学、动态的监管决策提供依据

14.资产配置管理的原因有__。

A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场

15.买入并有持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略有不同的特征,主要表现在__。

A.支付模式
B.收益情况
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求

16.按股票价格行为所表现出来的行业特征,可将股票分为__。

A.能源类
B.增长类
C.周期类
D.稳定类

17.“双低”股票指的是__。

A.低市净率
B.低市盈率
C.低换手率
D.低乖离率

18.常用的收益率曲线策略包括__。

A.两极策略
B.递增策略
C.梯式策略
D.子弹式策略

19.关于投资者的策略选择,以下说法正确的有__。

A.投资者认为市场效率较强时,可采取指数化的投资策略
B.当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流匹配策略
C.当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有特殊需求时,可采取积极的投资策略
D.当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有特殊需求时,可采取指数化的投资策略

20.债券风险的种类包括__。

A.购买力风险
B.流动性风险
C.再投资风险
D.利率风险

21.分组比较就是根据__等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A.资产配置的不同
B.市场主体的不同
C.风格的不同
D.投资区域的不同

22.基金业绩衡量的困难性在于__。

A.其投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响
B.基金之间的绩效具有不可比性
C.对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题
D.基金经理的操作调整可能会影响衡量结果的可靠性

24.证券投资基金主要将基金投资于__。

A.股票市场
B.生产领域
C.债券市场
D.消费市场

25.反映股票基金组合特点的指标有__。

A.跟踪误差
B.平均市值
C.平均市盈率
D.平均市净率

26.基金管理公司的风险管理部门包括__。

A.监察稽核部
B.市场部
C.风险管理部
D.机构理财部

28.关于证券投资基金损益结转的表述,正确的有__。

A.债券基金一般逐日结转损益
B.货币市场基金一般逐日结转损益
C.债券基金一般在月末结转当期损益
D.股票基金一般在月末结转当期损益

29.目前,我国基金的监管手段主要有__。

A.经济手段
B.舆论手段
C.行政手段
D.法律手段

30.影响久期的因素包括__。

A.票息的大小
B.存续期限
C.到期收益率
D.票面金额

31.超买超卖指标包括__。

A.简单过滤器规则
B.移动平均法
C.股利贴现
D.价量关系

32.基金管理人配置资产的情景综合分析法__。

A.预测期间一般在3~5年左右
B.与历史数据法相比,要求的预测技能更高
C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为战术性资产配置提供了运行空间
D.进行预测时需要确定各情景发生的概率

33.确定有效边界所需的数据包括__。

A.期望收益率
B.收益率方差
C.协方差
D.贝塔系数

34.上市公司必须向投资者披露其经营状况的有关信息,如__。

A.公司盈利水平
B.公司正在筹划的收购计划
C.公司增资减资
D.公司股利政策

35.宏观经济分析中的经济政策包括__。

A.货币政策
B.财政政策
C.信贷政策
D.产业政策

36.以下关于格雷厄姆和多德提及的“安全边际”(Margin of Safety),下列说法正确的有__。

A.安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分
B.任何投资活动均以“安全边际”为基础
C.就债券或优先股而言,它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率,或者代表企业价值超过其优先索偿权的部分
D.对普通股而言,它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分,或者特定年限内预期收益或红利超过正常利息率的部分

37.证券投资策略的交易型策略的代表性策略包括__。

A.均值-回归策略
B.动量策略
C.多-空组合策略
D.趋势策略

38.按收益与市场比较基准的关系划分,股票投资策略可分为__。

A.市场中性策略
B.指数化策略
C.指数增强型策略
D.绝对收益策略

39.影响期货价格的因素包括__。

A.预期通货膨胀
B.财政政策、货币政策
C.现货金融工具的供求关系
D.期货合约的流动性

40.债券投资的主要风险因素有__。

A.汇率风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.违约风险

41.解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括__。

A.长期债券是一组短期债券的理想替代物,长短期债券取得相同的利率
B.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
C.利率期限结构取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比
D.利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较

42.按基础资产分类,权证可分为__。

A.股权类权证
B.债券类权证
C.其他权证
D.股本权证

43.解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括__。

A.长期债券是一组短期债券的理想替代物,长短期债券取得相同的利率
B.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
C.利率期限结构取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比
D.利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较

44.与对国内生产总值(GDP)等总量指标的分析相比,对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究,主要包括__。

A.国民经济总体指标比较
B.经济增长的历史动态比较
C.经济结构的动态比较
D.物价变动的动态比较

45.宏观经济分析的意义有__。

A.判断证券市场的总体变动趋势
B.把握整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济,了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因

46.财政政策的手段主要包括__。

A.国家预算
B.税收
C.公开市场业务
D.转移支付制度

47.关于失业率,下列说法正确的有__。

A.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比,劳动力人口是指年龄在14岁以上具有劳动能力的人
B.失业率上升与下降是以GDP相对于潜在GDP的变动为背景的
C.通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用,也就是完全利用
D.在实际的经济生活中不可能达到失业率为零的状态,在充分就业的情况下也会存在一部分“正常”的失业,如结构性失业

48.以下关于汇率变化对证券市场的影响,说法正确的有__。

A.以外币为基准,汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益
B.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少
C.汇率上升时,本币表示的进口商品价格提高,进而带动国内物价水平上涨,引起通货膨胀
D.如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势又不减少货币供应量,即抛售外汇的同时回购国债,则将使国债市场价格上扬

49.关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的沪市上市公司行业分类,下列说法正确的有__。

A.本次调整依据的是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
B.本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
C.根据2007年最新行业分类,沪市841家上市公司共分为10大行业
D.该行业分类是严格依照全球行业分类标准(GICS)而确定的

50.进行产业链分析的意义有__。

A.有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择
B.有利于企业形成自己独特的产业竞争力
C.有利于企业增进自己的创新研发能力
D.有利于不同国家或地区的生产者在不同环节间形成有效协作和分工

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

请使用微信扫描二维码,获取题库。

微信

请使用微信扫描二维码,获取验证码。

微信