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2014年天津证券从业资格考试模拟卷(3)

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2014年天津证券从业资格考试模拟卷(3)

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.产业政策可以包括__。

A.产业组织政策
B.产业结构政策
C.产业布局政策
D.产业技术政策

2.在行业分析的方法中,归纳法与演绎法的主要区别在于__。

A.归纳法是从个别出发以达到一般性,而演绎法是从一般到个别
B.归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式,在一定程度上代表所有给定事件的秩序;演绎法是从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在
C.在演绎法中,研究的角度是用经验去检验每一个推论,从而使得推论获得理论的验证;在归纳法中,研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论
D.归纳法是先推论后观察,演绎法是先观察后推论

3.关联购销类关联交易,主要集中在几个行业,这些行业包括__。

A.劳动密集型行业
B.资本密集型行业
C.市场集中度较高的行业
D.垄断竞争的行业

4.公司经营能力分析包括__。

A.公司法人治理结构分析
B.公司经理层的素质分析
C.公司从业人员素质和创新能力分析
D.公司盈利能力分析

5.下列指标中,属于公司财务弹性分析的指标有__。

A.主营业务现金比率
B.现金满足投资比率
C.现金股利保障倍数
D.全部资产现金回收率

6.对上市公司进行经济区位分析的目的有__。

A.测度上市公司在行业中的行业地位
B.分析上市公司未来发展的前景
C.确定上市公司的投资价值
D.分析上市公司对当地经济发展的贡献

7.财务报表分析的方法主要有__。

A.估值法
B.比较分析法
C.因素分析法
D.重置成本法

8.构成营业利润的要素包括__。

A.投资收益
B.公允价值变动收益
C.财务费用
D.折旧

9.波浪理论考虑的因素主要有__。

A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.波浪的大小
D.完成某个形态所经历的时间长短

10.以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断,说法正确的有__。

A.涨停中途成交量越大,反转下跌的可能性越大
B.涨停中途被打开次数越多,反转下跌的可能性越大
C.涨停量小,将继续上扬
D.涨停关门时间越早,次日涨势可能性越小

11.关于OBOS,下列说法正确的有__。

A.OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B.OBOS的多空平衡位置是0
C.参数选择可以确定,参数选择得越大,OBOS—般越平稳
D.上市股票的总家数是不能确定的因素,这是OBOS的不足之处

12.公司通过配股融资后__。

A.公司负债结构发生变化
B.公司净资产增加
C.公司权益负债比率下降
D.公司负债总额发生变化

13.在证券投资技术分析方法中,切线类的方法有__。

A.趋势线
B.K线
C.甘氏线
D.黄金分割线

14.证券组合管理的特点有__。

A.投资的分散性
B.风险与收益的匹配性
C.投资的集中性
D.成本与收益的统一性

15.在构建证券组合资产时,投资者需要注意的问题有__。

A.个别证券选择
B.投资时机选择
C.风险性原则
D.多元化

16.追求收益厌恶风险的投资者的共同偏好包括__。

A.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者选择方差较小的组合
B.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合
C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同收益率方差,那么投资者选择方差较大的组合
D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望的收益率,那么投资者选择期望收益率低的组合

17.无差异曲线可能具有的形状为__。

A.—根竖线
B.—根横线
C.一根向上倾斜的曲线
D.—根向下倾斜的曲线

18.下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中,正确的有__。

A.基差走强,对买进套期保值者有利
B.基差走强,对卖出套期保值者有利
C.基差走弱,对买进套期保值者有利
D.基差走弱,对卖出套期保值者有利

19.关于金融工程的组合与分解技术,下列说法正确的有__。

A.组合与分解技术是无套利均衡原理的具体应用
B.组合与分解技术的复制组合与被复制组合可以完全实现对冲
C.组合与分解技术又被称为“复制技术”
D.组合与分解技术必须紧紧围绕“无套利均衡”这个中心

20.金融工程中的金融工序包括__。

A.金融制度的设计
B.金融工具的创新
C.金融工具运用的创新
D.金融市场的监管

21.公正公平原则,是指证券分析师不得__。

A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料

22.作为一种风险管理与控制方法,VaR方法的优点包括__。

A.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息
B.结合了杠杆效应和头寸规模效应
C.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险
D.考虑了不同组合的风险分散效应

23.证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有__。

A.与客户签订投资顾问服务协议
B.与客户签订代理服务协议
C.与信托公司合作
D.与证券公司(证券营业部)合作

24.下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有__。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入
C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告

26.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为__层次。

A.准货币
B.广义货币供应量
C.流通中现金
D.狭义货币供应量

27.我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定包括__。

A.计息天数算头不算尾
B.交易所停牌可顺延
C.按实际天数计算累计利息
D.闰年2月29日计息

28.财产性收入包括__。

A.出让财产使用权所获得的利息、租金
B.财产营运所获得的红利收入
C.财产增值收益
D.专利收入

29.行业分析的主要任务包括__。

A.预测并引导行业的未来发展趋势,判断行业投资价值
B.分析影响行业发展的各种因素及判断对行业影响的力度
C.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
D.揭示行业投资风险

30.当前技术进步的行业特征包括__。

A.技术进步速度加快,周期明显缩短,产品更新换代频繁
B.研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺
C.以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一
D.信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命,并加速改造着传统产业

31.规范的股权结构的含义包括__。

A.有效的股东大会制度
B.流通股股权适度集中
C.降低股权集中度
D.股权的流通性

33.

() 

A.经营效率
B.偿债能力
C.资本使用效率
D.财务结构

34.证券市场中,技术分析的要素包括__。

A.价格
B.成交量
C.时间
D.空间

35.按照策略适用期限的不同,证券投资策略可以分为()。

A.主动型策略
B.被动型策略
C.战略性投资策略
D.战术性投资策略

36.证券投资技术分析的理论基础是建立在()假设之上的。

A.历史会重复
B.投资者对风险有共同的偏好
C.市场的行为包含一切信息
D.价格沿趋势移动

37.证券投资基本分析法的缺点主要有()。

A.不能全面把握证券价格的基本走势
B.短期价格走势的预测能力较弱
C.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖
D.应用起来比较复杂

38.按投资风格划分,股票投资策略可分为()。

A.价值型投资策略
B.成长性投资策略
C.平衡型投资策略
D.综合型投资策略

39.影响期权价格的因素包括()。

A.协定价格与市场价格
B.标的物价格的波动性
C.标的资产的收益
D.权利期间

40.股票的相对估值方法包括()。

A.市盈率估值法
B.市净率估值法
C.市售率估值法
D.市值回报增长比

41.关于公允价值,下列各项中表述正确的有()。

A.公允价值有可能以市场价格或模型定价两种方式计量
B.公允价值是内在价值
C.公允价值是企业会计处理的重要指标
D.公允价值是市场价格

42.根据分类标准的不同,权证可分为()。

A.认购权证与认沽权证
B.欧式权证与美式权证
C.现金结算权证与实物交割权证
D.股本权证与备兑权证

43.下列关于利率对证券市场的影响,说法正确的有()。

A.当利率上升时,同一股票的内在价值下降,从而导致股票价格下跌
B.利率下降可以降低公司的利息负担,增加公司盈利,股票价格也将随之上升
C.利率上升会使得部分资金从证券市场转向银行存款,导致股价下降
D.股价和利率呈现绝对的负相关关系

44.消费指标包括()。

A.金融机构存款总额
B.外商投资总额
C.城乡居民储蓄存款余额
D.社会消费品零售总额

45.《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》修订的主要内容和基本精神包括()。

A.积极稳妥推进市场创新
B.完善上市公司治理和监管
C.促进证券公司的规范和发展
D.切实加大对投资者的保护力度

46.评价宏观经济形势的基本指标包括()。

A.国民经济总体指标
B.投资指标
C.消费指标
D.金融指标

47.货币政策对宏观经济进行全方位的调控,其调控作用突出表现在()。

A.通过调控利率保持社会总供给与总需求的平衡
B.货币供给的增加有利于贷款利率的降低,可减少投资成本,刺激投资增长和生产扩大
C.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定
D.调节国民收入中消费与储蓄的比例

48.以下()属于道琼斯分类法下的工业部门。

A.采掘业
B.商业
C.电力公司
D.制造业

49.美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为,从静态角度看,基本竞争力量的状况及其综合强度,决定着()。

A.行业的发展方向
B.行业内的企业可能获得利润的最终潜力
C.行业内的竞争激烈程度
D.行业竞争的强度和获利能力

50.经济全球化的主要表现包括()。

A.生产活动全球化
B.世界贸易体制的形成
C.各国金融日益融合在一起
D.投资活动遍及全球,全球性投资规范政策开始形成

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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