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2017年陕西证券从业资格考试真题卷(1)

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2017年陕西证券从业资格考试真题卷(1)

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.常见的时间数列预测方法有()。

A.指数平滑法
B.回归预测法
C.移动平均法
D.趋势外推法

2.下列关于回归模型的说法中,正确的有()。

A.一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程
B.判定系数R2表明指标变量之间的依存程度,R2越大,表明依存度越大
C.在一元线性回归分析中,b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可
D.在多元回归分析中,b的t检验和模型整体的F检验是不等价的

3.公司分析的内容主要包括()。

A.公司竞争能力分析
B.公司盈利能力分析
C.公司经营管理能力分析
D.发展潜力和潜在风险分析

4.提高EVA的方法有()。

A.削减成本,降低纳税,在不增加资金的条件下提高NOPAT
B.从事有利可图的投资
C.当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时,应撤出资金
D.调整公司的资本结构,实现资金成本最小化

5.公司财务报表中最为重要的有()。

A.资产负债表
B.试算平衡表
C.附表
D.现金流量表

6.喇叭形态具有如下特征()。

A.喇叭形一般是一个下跌形态,暗示升势将到尽头,只有在少数情况下股价在高成交量配合下向上突破时,才会改变其分析意义
B.在成交量方面,整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量,否则难以构成该形态
C.喇叭形态源于投资者的非理性,因而在投资意愿不强、气氛低沉的市道中,不可能形成该形态
D.喇叭形走势的跌幅是不可量度的,一般说来,跌幅都会很大

7.健全的公司法人治理机制至少包括()。

A.独立的监事会
B.完善的独立董事制度
C.优秀的经理层
D.规范的股权结构

8.证券投资技术分析理论可以分为以下哪些类型?()

A.波浪理论
B.K线理论
C.随机漫步理论
D.形态理论

9.在2007年度财务年度,下列属于流动负债的有()。

A.公司应付2008年到期的应付账款
B.公司应付的当月员工工资
C.公司应付2008年中到期的短期借款
D.公司应付的2009年到期的贷款

10.下列哪些会计处理是合乎规范的?()

A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积的来源
B.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整
C.非流动资产的余额,是按历史成本减折旧或摊销计算的
D.无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的,但这种估计未必正确

11.以下关于楔形的说法正确的有()。

A.楔形具有保持原有趋势方向的功能
B.上升楔形表示一个技术性反弹渐次减弱的市况
C.上升楔形表示一个技术性反弹渐次增强的市况
D.楔形的三角形上下两边都是朝着同一方向倾斜

13.MA的特点有()。

A.追踪趋势
B.稳定性
C.滞后性
D.助涨助跌性

14.下列关于凸性的说法中,正确的有()。

A.凸性描述了价格和利率的二阶导数关系
B.当收益率变化很大时,凸性可以忽略不计
C.凸性与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响
D.凸性与久期一起描述的价格波动是一个精确的测量结果

15.反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括()。

A.证券市场线方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程
D.套利定价方程

16.关于利率消毒,下列说法正确的有()。

A.实施“利率消毒”后,投资者就可以不必担心市场利率对债券投资收益的影响了
B.“利率消毒”假设利率期限结构的变动是水平的
C.“利率消毒”假设利率期限结构的变动是平行的
D.按照利率消毒方法投资对利率风险的规避效果有限

17.应用金融工程的领域有()。

A.公司金融
B.金融工具交易
C.投资管理
D.风险管理

18.VaR模型来自于()理论的融合。

A.资产定价和资产敏感性分析方法
B.对风险因素的统计分析
C.对资产收益率的估计分析
D.对金融衍生工具的开发

19.计算VaR的蒙特卡罗模拟法具有很多优点,包括()。

A.可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险
B.可处理时间变异的变量、厚尾、不对称等非正态分布和极端状况等特殊情景
C.可以计算信用风险
D.计算所需样本数据少,简化了计算量

20.一般而言,进行套期保值操作需要遵循的基本原则有()。

A.买卖方向相同的原则
B.品种相同原则
C.数量相等原则
D.月份相同或相近原则

21.中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于()。

A.证券分析师的继续教育
B.证券分析师与境外同行交流
C.提升证券分析师的专业能力
D.保障投资者获得稳定收益

22.《国际伦理纲领、职业行为标准》规定,投资分析师的执业纪律包括()。

A.禁止不正确表述
B.禁止利用非公开信息
C.禁止剽窃
D.可以自行交易

23.下列关于CIIA考试在中国进展的说法正确的有()。

A.中国证券业协会三届三次常务理事会同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准
B.ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识考试
C.中国证券业协会主办的CIIA考试采用瑞士金融分析师协会(SFAA)主编的教材
D.通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员,并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

24.先行性指标包括()。

A.利率水平
B.GDP
C.消费者预期
D.失业率

26.ACIIA的主要宗旨有()。

A.建立国际性的职称评估计划
B.管理各国证券分析师自律组织
C.推出投资分析师国际水平考试
D.颁发注册国际投资分析师资格

27.在证券市场供给决定因素分析中,影响上市公司数量的主要因素通常有()。

A.宏观经济环境因素
B.制度因素
C.市场因素
D.股票价格因素

28.相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为()。

A.线性相关(直线相关)
B.非线性相关(曲线相关)
C.一元相关(单相关)
D.多元相关(复相关)

29.构成利润表的项目有()。

A.营业收入
B.利润总额
C.应付股利
D.营业利润

30.《上市公司行业分类指引》包含如下()分类原则和方法。

A.当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入该业务相对应的类别
B.当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别
C.当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入均高出25%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别
D.当公司某类业务的营业收入比重大于或等于30%,且其他业务收入比重均不超过30%时,则将该公司划入此类业务相对应的类别

31.从程度上来看,通货膨胀可以分为()。

A.温和的通货膨胀
B.严重的通货膨胀
C.恶性的通货膨胀
D.危机性通货膨胀

32.《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。

A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益

33.下列对波浪理论的形成作出贡献的有()。

A.马柯威茨
B.艾略特
C.柯林斯
D.威廉

34.EVA@在价值评估方面的用途有()。

A.对企业基本面进行定量分析
B.评估企业业绩水平
C.可以作为企业财务决策的工具
D.可以加强内部法人治理结构

35.关于其他交易场所,以下说法正确的有__。

A.场外交易市场包括店头市场
B.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式
C.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
D.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

36.下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则,正确的有__。

A.双方均无力履约时,保证金退还双方
B.双方均申报不履约,保证金归风险基金
C.融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方
D.融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方

37.根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交__等材料。

A.法定代表人授权委托书
B.资金交收账户印鉴卡
C.结算参与人资格证书
D.指定收款账户授权书

38.在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有__。

A.上月证券买入金额
B.上月保证金余额
C.最低结算备付金比例
D.上月交易天数

40.证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务__。

A.风险识别、评估与控制体系
B.管理制度
C.操作流程
D.决策与授权体系

41.依据《中华人民共和国刑法》,以下将追究刑事责任的行为有__。

A.操纵证券交易价格且情节严重的
B.编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的
C.伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的
D.内幕交易且情节严重的

42.根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求,客户开立资金账户时必须签署__等文件。

A.《客户资金存管合同》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《买者自负承诺函》
D.《风险揭示书》

43.以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述,正确的是__。

A.同一交易日发生的交易可以轧抵处理
B.不同交易日发生的交易可以轧抵清算
C.不同交易日发生的交易分开清算
D.同一交易日发生的交易分开清算

44.关于证券资产管理业务,下列描述错误的是__。

A.证券公司应与客户签订资产管理合同
B.可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C.证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

47.在证券交易所质押式回购交易开始时,__申报买卖方向为买入。

A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方

48.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立__。

A.客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账户

49.下列关于委托价格的说法,正确的有__。

A.限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交,有利于投资者实现预期投资计划
B.市价委托没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高
C.限价委托成交速度慢,有时甚至无法成交
D.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

50.证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括__。

A.代客户作投资决策
B.投资组合建议
C.投资的品种选择
D.理财规划建议

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

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