易哈佛 \ 证券从业资格 \ 2014年甘肃证券从业资格考试模拟卷

2014年甘肃证券从业资格考试模拟卷

2018年证券从业资格考点真题库

2014年甘肃证券从业资格考试模拟卷

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1.证券交易所特别会员应承担的义务包括__。

A.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.提交年度工作报告和重大事项变更报告
C.提交年度工作报告和重大事项变更报告
D.执行证券交易所决议

2.融资融券业务中,已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。

A.专用于信用交易的银行卡 
B.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议 
C.个人收入情况证明 
D.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

3.连续竞价阶段的特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理,__。

A.部分成交者则让剩余部分自动撤销
B.能成交者予以成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待
D.不能成交者等待机会成交

4.以委托单为例,委托指令的基本要素包括以下哪些?__

A.价格
B.时间
C.买卖方向
D.证券账号

5.__可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.买断式回购
D.开放式回购

6.在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以__。

A.委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B.通过广播推广集合资产管理计划
C.自行推广集合资产管理计划
D.通过报刊推广集合资产管理计划

7.证券公司从事中间介绍业务,不得__。

A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.代客户收付期货保证金
D.代理客户进行期货结算或者交割

8.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有__。

A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万人民币
B.其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币
C.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
D.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

10.根据融资融券业务合同必备条款的相关规定,合同应载明的事项包括__。

A.当事人姓名、住所等相关信息
B.约定融资融券特定的财产信托关系
C.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
D.融资融券交易的主要业务操作环节

12.根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守下列规定__。

A.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额
B.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额
C.当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回
D.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额

13.如果授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交__,办理资料更改申请手续。

A.证券交易委托代理协议书
B.双方有效身份证明
C.经公证的授权委托书
D.客户本人资金账户卡

14.根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有__。

A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B.净资本不低于人民币2亿元
C.有20家以上的营业部,且布局合理
D.最近2年内不存在重大违法、违规行为

15.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有__。

A.结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户之间的证券交收
B.证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
C.证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”
D.证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

16.连续交易机制的特点包括__。

A.市场为投资者提供了交易的即时性
B.指令执行和结算的成本相对比较低
C.交易过程可以提供更多的市场价格信息
D.批量指令可以提供价格的稳定性

17.证券存管是指证券公司将__统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.法人股股东持有的股权证明
B.债权人持有的债权证明
C.自身持有的证券
D.投资者交给其保管的证券

18.一般来说,在买卖证券时,客户发出委托指令的形式有__。

A.柜台委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托

19.在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强__。

A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的选择
D.自营库存变动的控制

20.要使市场细分成为有效和可行的,必须具备__等条件。

A.可接近性
B.差异性
C.有价值
D.顾问性

21.证券经纪业务营销的内容包括__。

A.品牌及广告策划
B.代客理财
C.定价策略
D.产品设计

22.根据我国证券交易所交易规则的规定,价格振幅计算公式错误的为__。

A.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日开盘价格·100%
B.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日收盘价格·100%
C.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格·100%
D.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/[(当日最高价格+当日最低价格)/2]·100%

24.合格境外机构投资者的境内股票投资,应遵守下列持股比例限制__。

A.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%,战略投资者持股除外
B.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%
C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总额的10%
D.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%

25.关于佣金,以下表述正确的有__。

A.A股佣金标准的起点与B股相同
B.债券交易佣金标准由证券交易所制定
C.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

26.下列有效货银对付的表述中,正确的有__。

A.其主要目的是为了简化操作手续
B.它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
C.它可以规避交收违约风险
D.它又称款券两讫

27.根据有关规定,股份转让公司委托代办转让应具备的条件有__。

A.股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
B.股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司与证券公司签订委托协议

28.关于A股分红派息,以下说法正确的有__。

A.上市公司盈利当年都必须进行分红派息
B.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
C.董事会确定分红派息方案
D.分红派息在年终决算之前进行

29.证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括__。

A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户资金账户中的资金余额
D.客户股东账户中的库存证券情况

30.在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括__。

A.最低收益承诺
B.收益分配方案
C.收益的构成
D.收益分配原则

31.关于证券投资基金,以下说法正确的有__。

A.开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
B.基金有封闭式与开放式之分
C.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
D.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

34.证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括__。

A.融资融券业务实施方案
B.融资融券业务内部管理制度
C.中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
D.中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证

35.以下关于股票股利说法正确的有()。

A.是股份公司对所有股东派发股票的行为
B.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化
C.股票股利也称为送股
D.股票股利派发后,股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化

36.当上市公司出现以下()情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。

A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的
B.连续两年亏损
C.连续20个交易日,公司股票每日收益价格均低于每股面值
D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的

37.下列关于证券的表述中正确的是__。

A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证
B.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
D.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

38.与其他债券相比,政府债券的特点是()。

A.享受免税待遇
B.安全性高
C.收益率高
D.流通性强

39.目前我国基金管理公司的业务主要包括()。

A.投资咨询服务
B.实业投资
C.受托资产管理业务
D.证券投资基金业务

40.按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为()。

A.保证最低收益型
B.保本型
C.保证最高收益型
D.非收益保证型

41.金融远期合约主要包括__。

A.远期期货合约
B.股权类资产的远期合约
C.远期外汇协议
D.远期利率协议

42.下列事项中,可用于分析公司经营状况好坏的因素是()。

A.公司改组或合并
B.公司治理水平与管理层质量
C.公司治理水平与管理层质量
D.公司竞争力

44.特殊类型基金包括__。

A.QDII基金
B.上市开放式基金
C.分级基金
D.保本基金

46.关于股票与债券,以下说法正确的有()。

A.具有相同的权利
B.同属有价证券
C.收益率相互影响
D.同属筹措资金的手段

47.上证成分股指数样本股的选择主要考虑()等指标。

A.地区代表性
B.行业代表性
C.流动性
D.市值规模

48.在国际金融市场上,若干重要的参考利率的作用是__。

A.市场利率水平的重要指标
B.金融机构制定利率政策的主要依据
C.设计金融工具的主要依据
D.金融机构风险管理的重要参数

49.基金管理人遇到()等特殊情况,有权暂停资产估值。

A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C.封闭式基金出现严重折价交易的情形
D.开放式基金出现巨额赎回的情形

50.证券公司的资产管理业务包括__。

A.集合资产管理业务
B.财务顾问业务
C.定向资产管理业务
D.专项资产管理业务

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

请使用微信扫描二维码,获取题库。

微信

请使用微信扫描二维码,获取验证码。

微信