易哈佛 \ 证券从业资格 \ 2017年证券从业资格考试考前冲刺卷(3)

2017年证券从业资格考试考前冲刺卷(3)

2019年证券从业资格考点真题库

2017年证券从业资格考试考前冲刺卷(3)

  • 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
  • 试卷来源:易哈佛教育

二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

2.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有__。

A.特种国债
B.金融债券
C.政府债券
D.可转换公司债券

3.证券投资的信用风险主要受证券发行人的()等因素影响。

A.盈利水平
B.经营稳定性
C.经营能力
D.企业规模

5.参与证券投资的经营性金融机构有()等。

A.中央银行
B.银行业金融机构
C.证券经营机构
D.保险经营机构

6.以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有__。

A.股东可以亲自出席股东大会、也可以委托代理人出席股东会议
B.股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权
C.行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权
D.股东大会作出增加或减少注册资本的决议,经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可

7.下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。

A.网下申购与网上申购同步进行
B.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
C.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
D.只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购

8.证券公司以下哪些业务的增减可以由辖区有授权的证监会派出机构审批?()

A.证券投资咨询
B.证券资产管理
C.经纪业务
D.证券承销业务

9.下列描述正确的是__。

A.交易技术及市场制度的发展,使得远期交易也带有了一定的标准化色彩
B.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易
C.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形
D.现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

10.按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。

A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类产品的衍生工具
D.信用衍生工具

11.证券投资咨询的基本业务形式包括__。

A.证券投资顾问业务
B.财务顾问
C.发布研究报告
D.投资者教育

12.公司可以是()等证券的发行主体。

A.优先股
B.商业票据
C.可转换债券
D.权证

13.债券投资风险相对低于股票投资,是因为__。

A.债券市场价格相对稳定
B.倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
C.债券市场价格波动性大,收益率高
D.债券利息支付先于股息红利分配

14.下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。

A.负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B.必须具备证券从业资格
C.必须在证券公司的授权范围内从事业务
D.是证券公司的员工

15.下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有__。

A.上市公司
B.从事证券服务业务的资产评估机构
C.证券发行人
D.从事证券服务业务的资信评估机构

16.我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。

A.签署双边协议,开放程度逐步加大
B.香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试
C.允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务
D.允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构

17.证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有()。

A.受发行人委托派发证券收益
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.证券账户的设立和管理

18.我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括__。

A.口头或书面的警示
B.强制相关证券账户销户
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话

19.基金托管费的计提通常是()。

A.按基金资产净值的一定比率提取
B.按月计算,一次支付
C.逐日计算,按月支付
D.按基金资产总值的一定比率提取

20.对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是__。

A.筹得本市资金
B.筹资能力弱
C.发行成本低
D.上市手续简单

21.契约型基金与公司型基金的区别是__。

A.投资对象不同
B.资金性质不同
C.基金营运依据不同
D.投资者地位不同

22.近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如,国家开发银行曾发行过()。

A.可掉期债券
B.可转换债券
C.本息分离债券
D.长期次级债券

23.按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权的种类有()。

A.股权类期权
B.金融期货合约期权
C.货币期权
D.利率期权

24.证券市场的产生和发展,主要归因于()。

A.股份制的发展
B.信用制度的发展
C.社会分工的日益复杂,商品经济日益发展
D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求

25.下列关于证券交易所席位管理的表述中,正确的是()。

A.会员转让席位必须经证券交易所审批
B.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
C.证券交易所必须限定交易席位数量
D.调整普通席位数量,应当报中国证监会批准

26.政府债券的__关系着一国的政治、经济发展的全局。

A.票面形式
B.发行规模
C.未清偿余额
D.期限结构

27.我国《公司法》规定,公司的公积金用于__。

A.转为公司资本
B.对外担保
C.扩大公司生产经营
D.弥补公司亏损

28.我国《证券投资基金法》规定,有()情形之一的,基金托管人的职责终止。

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.基金合同约定的其他情形
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

29.我国证券公司债券__。

A.不属于金融债券
B.由证券公司依法发行
C.包括证券公司短期融资券
D.约定在一定期限内还本付息

30.证券投资基金作为一种新型的投资工具,其主要特征是()。

A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
B.由专家管理和运作
C.经营稳定,收益较高
D.组合投资,分散风险

31.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.最近2年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
C.已被证券经营机构聘用
D.具有良好的职业道德

32.下列关于证券市场监管行政手段的表述中,正确的有__。

A.行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚
B.行政手段一般多在证券市场发展初期,法制不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
C.行政手段是证券市场监管部门的主要手段
D.行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预

33.股票具有的特征包括__。

A.流动性
B.永久性
C.风险性
D.参与性

34.我国《证券法》规定,公司债券上市交易,应当符合下列条件()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
D.公司债券的期限为一年以上

38.

编辑加工题:阅读分析短稿,并按照稿件加工整理的规范进行编辑加工。出版活动的要素是编辑、复制和发行,而作品则是其前提、中介和结果。作品反映一定的精神文化内容,构成出版物的使用价值,因为读者(我国出版界习惯上将出版物的消费者统称为“读者”)购买出版物,就是希望其所载有的作品能够满足自己的精神文化需求,而不是打算利用出版物的物质载体材料满足物质消费需求。编辑是指以生产作品的精神文化内容为目的,策划、组织、审读、选择和改编作品的一种专业性的精神生产活动,为出版物的复制和发行服务。发行是通过商品交换将出版物传送给读者的活动。复制是根据已编辑好的作品以各种方式制成一份或多份与其物质形态相同的物件。 出版单位获得作品后生产出版物,有两个生产过程:一个是精神生产过程,即探索创作过程,由出版单位的编辑完成;一个是物质生产过程,即复制过程,一般由出版单位委托复制单位完成。将出版物成品传送给广大读者的过程,既总发行过程,则由出版单位和各种发行单位共同完成。 出版活动全过程的一端联系着作者,另一端联系着读者。在出版物生产过程中,作者劳动是编辑劳动的前提,因此编辑离不开作者。同样,作者也离不开编辑,否则其作品难以为社会公众知哓。编辑要成为作者的知音,因为了解作者才能邦助作者创作,懂得作品才能加工作品。读者是出版行业产品的消费者,也是编辑服务的对像。编辑要想读者之所想,急读者之所急,尽可能地满足读者的各种正当须求。

编辑加工题:阅读分析短稿,并按照稿件加工整理的规范进行编辑加工。
出版活动的要素是编辑、复制和发行,而作品则是其前提、中介和结果。作品反映一定的精神文化内容,构成出版物的使用价值,因为读者(我国出版界习惯上将出版物的消费者统称为“读者”)购买出版物,就是希望其所载有的作品能够满足自己的精神文化需求,而不是打算利用出版物的物质载体材料满足物质消费需求。编辑是指以生产作品的精神文化内容为目的,策划、组织、审读、选择和改编作品的一种专业性的精神生产活动,为出版物的复制和发行服务。发行是通过商品交换将出版物传送给读者的活动。复制是根据已编辑好的作品以各种方式制成一份或多份与其物质形态相同的物件。 出版单位获得作品后生产出版物,有两个生产过程:一个是精神生产过程,即探索创作过程,由出版单位的编辑完成;一个是物质生产过程,即复制过程,一般由出版单位委托复制单位完成。将出版物成品传送给广大读者的过程,既总发行过程,则由出版单位和各种发行单位共同完成。 出版活动全过程的一端联系着作者,另一端联系着读者。在出版物生产过程中,作者劳动是编辑劳动的前提,因此编辑离不开作者。同样,作者也离不开编辑,否则其作品难以为社会公众知哓。编辑要成为作者的知音,因为了解作者才能邦助作者创作,懂得作品才能加工作品。读者是出版行业产品的消费者,也是编辑服务的对像。编辑要想读者之所想,急读者之所急,尽可能地满足读者的各种正当须求。

41.

市盈率的计算公式为什么?

市盈率的计算公式为什么?

49.场外交易市场的交易制度通常采用__。

A.经纪制度
B.会员制度
C.做市商制度
D.公司制度

试卷来源:易哈佛教育

总分:100分

请使用微信扫描二维码,获取题库。

微信

请使用微信扫描二维码,获取验证码。

微信